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  3. 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 Ⅲ．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 Ⅲ．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证

admin2019-01-16  64
问题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是(     )。
Ⅰ．经中国证监会核定为综合类证券公司
Ⅱ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
Ⅲ．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
Ⅳ．中国证监会规定的其他条件
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
①经中国证监会核定为综合类证券公司；
②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；
③客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；
④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
⑥中国证监会规定的其他条件。
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