证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)是不属于向中国证监会报送的材料。

admin2014-05-18 51

问题证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)是不属于向中国证监会报送的材料。

选项 A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明
D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

答案C

解析证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/u0Ng777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()
证券公司持有发行人7％以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。()
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。()
国家专有的财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。()
网上定价，竟价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()元。
按照国际通行的做法，企业发行股票，只能按照投资者所在地的企业会计准则和会计制度编制财务报表。()
深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()
发行人应详细披露设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况，包括其具体内容、所履行的法定程序以及对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。同时，发行人应简要披露设立时发起人或股东出资及设立后历次股本变化的验资情况，披露设立时发起人投入资产的计量属

随机试题

中国《民用航空法》第189条规定：民用航空器对地面第三人的损害赔偿，适用_____。
华彦钧(阿炳)演奏《二泉映月》的乐器是()
Tomwantedtoplayfootballwithhisfriendsinthestreet,buthisfathertoldhim______.
关于感染性心内膜炎的抗生素治疗中，下列哪项是错误的
以下适用指定居所监视居住的情形有：()
投资总额在300万美元以上至1000万美元(含1000万美元)的，其注册资本()。
电影、电视、录像作品的导演、编剧、作词、作曲、摄影等作者对电影、电视、录像作品不享有下列()权利。
[*]
Howmuchdothesefiguresstackupto?Theunderlinedpartmeans______.
NicolaSturgeon’sspeechlastTuesdaysettingouttheScottishgovernment’slegislativeprogrammefortheyearaheadconfirmedw

最新回复(0)

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()

证券公司持有发行人7％以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。()

国家专有的财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。()

网上定价，竟价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()元。

按照国际通行的做法，企业发行股票，只能按照投资者所在地的企业会计准则和会计制度编制财务报表。()

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

中国《民用航空法》第189条规定：民用航空器对地面第三人的损害赔偿，适用_____。

华彦钧(阿炳)演奏《二泉映月》的乐器是()

Tomwantedtoplayfootballwithhisfriendsinthestreet,buthisfathertoldhim______.

关于感染性心内膜炎的抗生素治疗中，下列哪项是错误的

以下适用指定居所监视居住的情形有：()

投资总额在300万美元以上至1000万美元(含1000万美元)的，其注册资本()。

电影、电视、录像作品的导演、编剧、作词、作曲、摄影等作者对电影、电视、录像作品不享有下列()权利。

[*]

Howmuchdothesefiguresstackupto?Theunderlinedpartmeans______.

NicolaSturgeon’sspeechlastTuesdaysettingouttheScottishgovernment’slegislativeprogrammefortheyearaheadconfirmedw

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)是不属于向中国证监会报送的材料。