基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应合规职责，包括( )等。 Ⅰ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施

admin2017-07-31 108

问题基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应合规职责，包括( )等。
Ⅰ．决定公司合规管理部门的设置及其职能
Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
Ⅳ．保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：①审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。②审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。④决定公司合规管理部门的设置及其职能。⑤保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。⑥公司章程规定的其他合规责任。

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一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。

在证券市场，以下属于非系统性风险的是()。

下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是()。

关于风险，以下表述正确的是()。

以下关于单利和复利的说法，错误的是()。

下列交易中可以不需要债券进行质押的是()。

适合于测量下行风险的指标是()。

“循序渐进”“因材施教”“抓住关键期”分别体现了个体身心发展的()。

女性，80岁。慢性咳嗽咳痰20余年，冬季加重。近5年活动后气促。1周前感冒后痰多，气促加剧。近2天嗜睡。血白细胞18.6×109／L，中性0.90，动脉血气：pH7.29，PaCO280mmHg，PaO247mmHg，BE一3.5mmol／L。引起动脉

低钾血症时，心电图不应表现

在细胞发生损伤时，较少见的是

对于高渗性脱水的病人应首先输入

试管婴儿是

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(　　)。

下列关于汇率的说法，错误的是()。

Untilaboutfourdecadesago,cropyieldsinagriculturalsystemsdependedon(1)_____resources,recyclingorganicmatter,buil

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。

在证券市场，以下属于非系统性风险的是()。

下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是()。

关于风险，以下表述正确的是()。

以下关于单利和复利的说法，错误的是()。

下列交易中可以不需要债券进行质押的是()。

适合于测量下行风险的指标是()。

“循序渐进”“因材施教”“抓住关键期”分别体现了个体身心发展的()。

女性，80岁。慢性咳嗽咳痰20余年，冬季加重。近5年活动后气促。1周前感冒后痰多，气促加剧。近2天嗜睡。血白细胞18.6×109／L，中性0.90，动脉血气：pH7.29，PaCO280mmHg，PaO247mmHg，BE一3.5mmol／L。引起动脉

低钾血症时，心电图不应表现

在细胞发生损伤时，较少见的是

对于高渗性脱水的病人应首先输入

试管婴儿是

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

下列关于汇率的说法，错误的是()。

Untilaboutfourdecadesago,cropyieldsinagriculturalsystemsdependedon(1)_____resources,recyclingorganicmatter,buil

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(　　)。