证监会的职责有( )。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则 Ⅳ．依法对证券业协会的活动进行指导和监

admin2021-01-21 67

问题证监会的职责有( )。
Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ．依法对证券业协会的活动进行指导和监督

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

答案C

解析证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列关于詹森指数的表述，错误的有()。

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，其确定性的因素有()。

债券指数化投资策略的动机包括()。

下列关于债券的凸性的描述，说法正确的有()。

我国《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人，由依法设立的()担任。

()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

对银行买卖基金份额的差价收入征收()。

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度要()短期债券的变化幅度。

正弦交流电的表示方法通常有法、法、法和法四种。

以下关于上合托的描述，不准确的是

可用于挥发油成分分离的方法是

一梯形断面明渠，水力半径R=0．8m，底坡i=0．0006，粗糙系数n=0．05，则输水流速为()。

下列行为中，应纳营业税的是(　　)。

精干、有序、高效的劳动组织的基本标志有()。

心理咨询师“善于接纳他人”的心理素质的意义在于（）。

Machinesofthenewtype______madeinShanghai.

下列有关现代科技的说法中，正确的是()。

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()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

对银行买卖基金份额的差价收入征收()。

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度要()短期债券的变化幅度。

正弦交流电的表示方法通常有________法、________法、________法和________法四种。

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可用于挥发油成分分离的方法是

一梯形断面明渠，水力半径R=0．8m，底坡i=0．0006，粗糙系数n=0．05，则输水流速为()。

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