证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

admin2013-05-10 70

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司；(2)净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据上述数据可以算出()。

上市公司的区位分析包括()。

一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是()。

现行的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，是经()中国证券业协会第三届理事会第四次会议审议通过并发布。

特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。()

关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是()。

规避风险是指在市场收益率()时，组合所蕴含的()。

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括()个层次。

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

[A]Sonexttimeyourchildcountsusingherfingers,oryouseeyouremployeesspreadingoutinformationovertheirdesksand

甲从某单位偷了一张金额为20000元的汇票，并将其赠与给朋友乙，乙不知道该汇票是甲偷盗所得，在付款提示期限内向银行请求付款，遭到拒绝，对于乙的付款请求，下列说法正确的是：()

对工程网络计划进行优化，其目的是使该工程()。

关于会计数据输入功能，下列说法正确的是()。

由于产业结构调整所造成的失业称为()。

“不经历风雨，怎能见彩虹”。一个人担当大任之前，如孟子在《生于忧患，死于安乐》中所说：“必先苦其心志，_，_，空乏其身。”目的是让其经受磨炼，增长才干。

维护统治秩序与惩罚犯罪的客观需要，是警察产生的社会条件。()

S城的人非常喜欢喝酒，经常酗酒闹事，影响了S城的治安环境。为了改善城市的治安环境，市政府决定，减少S城的烈酒生产量。以下哪项最能对市政府的决定构成质疑?

判别级数的敛散性．

下列描述中，正确的是______。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据上述数据可以算出()。

上市公司的区位分析包括()。

一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是()。

现行的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，是经()中国证券业协会第三届理事会第四次会议审议通过并发布。

特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。()

关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是()。

规避风险是指在市场收益率()时，组合所蕴含的()。

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括()个层次。

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

[A]Sonexttimeyourchildcountsusingherfingers,oryouseeyouremployeesspreadingoutinformationovertheirdesksand

甲从某单位偷了一张金额为20000元的汇票，并将其赠与给朋友乙，乙不知道该汇票是甲偷盗所得，在付款提示期限内向银行请求付款，遭到拒绝，对于乙的付款请求，下列说法正确的是：()

对工程网络计划进行优化，其目的是使该工程()。

关于会计数据输入功能，下列说法正确的是()。

由于产业结构调整所造成的失业称为()。

“不经历风雨，怎能见彩虹”。一个人担当大任之前，如孟子在《生于忧患，死于安乐》中所说：“必先苦其心志，_____________，_____________，空乏其身。”目的是让其经受磨炼，增长才干。

维护统治秩序与惩罚犯罪的客观需要，是警察产生的社会条件。()

S城的人非常喜欢喝酒，经常酗酒闹事，影响了S城的治安环境。为了改善城市的治安环境，市政府决定，减少S城的烈酒生产量。以下哪项最能对市政府的决定构成质疑?

判别级数的敛散性．

下列描述中，正确的是______。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　　　）。

“不经历风雨，怎能见彩虹”。一个人担当大任之前，如孟子在《生于忧患，死于安乐》中所说：“必先苦其心志，_，_，空乏其身。”目的是让其经受磨炼，增长才干。