下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

admin2019-01-17 61

问题下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

选项 A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证

答案C

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

基金利润分配会导致基金份额净值()。

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

如果期末未分配利润的未实现部分为()，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

七情内伤致病多见于

已分化组织转变为另一种分化组织自过程是

中医五行学说最基本的概念是()。

汉译英：“原产地；有效期限”，正确的翻译为(　　)。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)》提出，要把教育摆在优先发展的战略地位。对于教育优先发展战略的理解，下列选项中不正确的是()。

4位同学参加某种形式的竞赛，竞赛规则规定：每位同学必须从甲、乙两道题中任选一题作答，选甲题答对得100分，答错得一100分；选乙题答对得90分，答错得一90分。若4位同学的总分为0，则这4位同学不同得分情况有多少种?

如果要定义一个窗体级变量，定义变量语句的位置应该是

以下程序段执行后，a的值为______。intp,a=10,b=1;p=&a;a=p+b;

A、Americasuffersbadlyfromtherecession.B、Americahasmorefinancialsupportthanothercountries.C、Americahasmorejobsl

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对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

基金利润分配会导致基金份额净值()。

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中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

如果期末未分配利润的未实现部分为()，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

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如果要定义一个窗体级变量，定义变量语句的位置应该是

以下程序段执行后，a的值为______。int*p,a=10,b=1;p=&a;a=*p+b;

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以下程序段执行后，a的值为______。intp,a=10,b=1;p=&a;a=p+b;