证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2013-05-20 66

问题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B、责令暂停部分业务
C、责令暂停主营业务
D、限制业务活动

答案A,B,D

解析除ABD三项外，派出机构采取的措施还包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(　　)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。

登记结算公司代理机构可为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。(　　)

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定。

权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅公式中,正确的有()。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。()

当用万用表的R×1000欧姆挡检查容量较大的电容器质量时，按RC充电过程原理可知，下述论述中正确的是________。

既能滋补肝肾，又有养肝明目作用的药物是

A、皮下出血直径＜2mmB、皮下出血直径3～5cmC、皮下出血直径＞5cmD、片状出血伴有皮肤显著隆起E、片状出血伴有皮下握雪感。上述为皮下出血的几种体检所见，请写出相对应的体征名称紫癜

A．各级药品检验机构B．国家药典委员会C．药品审评中心D．药品评价中心E．药品认证管理中心()负责药品上市后的再评价和不良反应监测等技术业务组织工作

MM定理的提出，创建了现代资本结构理论，这一理论又被称为资本结构无关论。()

下列对迁移的描述正确的有()

InAmericaalone,tippingisnowa$16billion-a-yearindustry.Arecentpollshowedthat40%ofAmericans【C1】______thepractice

报表的数据源可以是（）。

Wheredoesthisconversationtakeplace?

【B1】【B10】

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。

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信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。

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作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。()

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既能滋补肝肾，又有养肝明目作用的药物是

A、皮下出血直径＜2mmB、皮下出血直径3～5cmC、皮下出血直径＞5cmD、片状出血伴有皮肤显著隆起E、片状出血伴有皮下握雪感。上述为皮下出血的几种体检所见，请写出相对应的体征名称紫癜

A．各级药品检验机构B．国家药典委员会C．药品审评中心D．药品评价中心E．药品认证管理中心()负责药品上市后的再评价和不良反应监测等技术业务组织工作

MM定理的提出，创建了现代资本结构理论，这一理论又被称为资本结构无关论。()

下列对迁移的描述正确的有()

InAmericaalone,tippingisnowa$16billion-a-yearindustry.Arecentpollshowedthat40%ofAmericans【C1】______thepractice

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