关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法中错误的是( )。

admin2019-01-08 57

问题关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法中错误的是( )。

选项 A、证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
B、证券机构弄虚作假，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
C、证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D、证券业协会违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

答案D

解析机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。D项说法错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法中错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券账户按()划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

发起人也称()，是证券化基础资产的原始所有者。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由()代办还本付息。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。

()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

Pratt试验可了解

A．6-磷酸葡萄糖脱氢酶B．丙酮酸羧化酶C．糖原磷酸化酶D．糖原合酶磷酸戊糖途径的关键酶是

提示水封瓶闭式引流通畅的指标是

甲从某单位偷了一张金额为20000元的汇票，并将其赠给朋友乙，乙不知道该汇票是甲偷盗所得，在付款提示期限内向银行请求付款，遭到拒绝，对于乙的付款请求，下列说法不正确的是哪些?()

在一起行政纠纷二审案中，上诉人向人民法院申请撤诉，但未获准许。虽然人民法院已经对上诉人进行了依法传唤，但上诉人拒不到庭且没有提出正当理由。下列说法中不正确的是：()

某制药企业2005年取得销售收2000万元，当年的广告费支出为600万元，则按照有关规定，该企业2005年在计算企业所得税时，对广告费支出进行的处理方法是()。

下列选项中，属于编年体历史著作的是()。

这些案犯私自印制已注册商标以及_____、_、_______假冒商品的行为均已构成犯罪。填入划横线部分最恰当的一项是()。

操作技能

Themanagerwillhavetohiretwomorepeopleto______thelosttime.

关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法中错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券账户按()划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

发起人也称()，是证券化基础资产的原始所有者。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由()代办还本付息。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。

()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

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证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

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甲从某单位偷了一张金额为20000元的汇票，并将其赠给朋友乙，乙不知道该汇票是甲偷盗所得，在付款提示期限内向银行请求付款，遭到拒绝，对于乙的付款请求，下列说法不正确的是哪些?()

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这些案犯私自印制已注册商标以及___________、___________、___________假冒商品的行为均已构成犯罪。填入划横线部分最恰当的一项是()。

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Themanagerwillhavetohiretwomorepeopleto______thelosttime.

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