在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

admin2019-03-14 46

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案B，C，D

解析 A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。B项，第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。C项，第二十七条规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。D项，第二十六条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

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期货从业资格

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在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()[2013年3月真题]

Measurement的中文含义是()。

有关固定资产清理的会计处理问题，请分别编制相应的会计分录：固定资产账面价值转入清理；

依照现行公务员工资制度，下列表述中正确的是

关于建设工程施工合同一般条款的说法，正确的是()。

下列纠纷中，可以适用《仲裁法》仲裁解决的是()。

根据《治安管理处罚法》相关规定，行为人有违反治安管理的行为，除()情形以外，可以不予处罚。

A、 B、 C、 D、 B

Describeawebsiteyouusethathelpsyoualotinyourworkorstudies.Youshouldsay:whatthewebsiteishowoftenyouuset

A、At8:00tomorrownight.B、At7:30tomorrownight.C、At8:00tonight.D、At7:30tonight.D细节题。根据Whydon’tIstopbyatabout7：

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

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下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

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我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

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关于建设工程施工合同一般条款的说法，正确的是()。

下列纠纷中，可以适用《仲裁法》仲裁解决的是()。

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证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。