首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-03-31 54

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行(　　)。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(　　)。

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括(　　)。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(　　)

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。()

下列行为属于《反不正当竞争法》所规范的政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为有()。

为了耕种自己的土地，需要经过他人土地而取得通行权，这一权利从用益物权的角度讲，叫做()。A．典权B．地上权C．地役权D．使用权

下列关于真核生物复制特点的叙述，错误的是

市场细分是20世纪50年代中期由美国市场营销学家温德尔·斯密首先提出来的一个概念。()

初次面谈中了解客户的贷款需求状况不包括()

胃、十二指肠溃疡急性大出血的主要表现为()。

试简述3～6岁幼儿无意记忆占优势的表现。

在我国城市社区建设的发展历程中，各地积极探索，形成了各具特色的社区管理模式。其中，以公众参与为突出特点的代表是()。

在某国，每年有比例为p的农村居民移居城镇，有比例为q的城镇居民移居农村。假设该国总人口数不变，且上述人口迁移的规律也不变。把n年后农村人口和城镇人口占总人口的比例依次记为xn和yn(xn+yn=1)。求关系式中的矩阵A；

HowdidthewomanknowabouttheStudentActionUnion?

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行( )。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守___________，严格执行___________。()

下列行为属于《反不正当竞争法》所规范的政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为有()。

为了耕种自己的土地，需要经过他人土地而取得通行权，这一权利从用益物权的角度讲，叫做()。A．典权B．地上权C．地役权D．使用权

下列关于真核生物复制特点的叙述，错误的是

市场细分是20世纪50年代中期由美国市场营销学家温德尔·斯密首先提出来的一个概念。()

初次面谈中了解客户的贷款需求状况不包括()

胃、十二指肠溃疡急性大出血的主要表现为()。

试简述3～6岁幼儿无意记忆占优势的表现。

在我国城市社区建设的发展历程中，各地积极探索，形成了各具特色的社区管理模式。其中，以公众参与为突出特点的代表是()。

在某国，每年有比例为p的农村居民移居城镇，有比例为q的城镇居民移居农村。假设该国总人口数不变，且上述人口迁移的规律也不变。把n年后农村人口和城镇人口占总人口的比例依次记为xn和yn(xn+yn=1)。求关系式中的矩阵A；

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当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

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