下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人

admin2022-04-29 88

问题下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/tN5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是()。

根据目前有关规定，()买卖基金的差价收入需征收营业税。[2015年3月证券真题]

全国银行间债券市场质押式回购期限最长为()。

下列关于基金的分类标准，描述错误的是()。

与期货合约相比，下列关于远期合约缺点的说法不正确的有()。

()中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。[2015年6月证券真题]

以下关于风险的说法正确的是()。[2015年9月真题]Ⅰ．风险来源于不确定性；Ⅱ．风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响；Ⅲ．风险分商业风险、操作风险、投资风险等；Ⅳ．风险有多种表现形式。

基金的会计核算对象不包括()。[2013年3月证券真题]

()是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买人或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。

()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。[2015年12月真题]

奠定假设检验中χ2检验的统计学之父是

在某农村，本村村民老王承包经营的土地还在承包期内，通常在承包期内不对土地承包经营权进行调整。但现在老王年老逝世，又无人继承其土地承包经营权。如要对该承包经营的土地进行调整，应当经过怎样的程序?()

国务院负责安全生产监督管理的部门依照《安全生产法》，对全国安全生产工作实施()。

各基础电信业务运营商可以在电信业务经营许可的范围内投资建设()等电信设施。

下列属于A级燃烧性能等级材料的是(　　)。

刑罚包括主刑和附加刑，属于附加刑的是()。

根据《票据法》的规定，在下列情况下，汇票持票人可以行使追索权的是()。

1919年五四运动爆发的历史条件和时代条件有

一台主机的浏览器无法访问域名为www．sohu．com的网站，并且在这台计算机执行tracert命令时有如下信息：根据以上信息，造成这种现象的原因可能是(49)。

Detectivestoriesarepopulareverywhereandsomeoftheworld’sbest-sellingwriters,suchasAgathaChristieandRuthRendell,

金融市场基础知识

证券一般从业资格

财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是()。

根据目前有关规定，()买卖基金的差价收入需征收营业税。[2015年3月证券真题]

全国银行间债券市场质押式回购期限最长为()。

下列关于基金的分类标准，描述错误的是()。

与期货合约相比，下列关于远期合约缺点的说法不正确的有()。

()中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。[2015年6月证券真题]

以下关于风险的说法正确的是()。[2015年9月真题]Ⅰ．风险来源于不确定性；Ⅱ．风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响；Ⅲ．风险分商业风险、操作风险、投资风险等；Ⅳ．风险有多种表现形式。

基金的会计核算对象不包括()。[2013年3月证券真题]

()是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买人或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。

()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。[2015年12月真题]

奠定假设检验中χ2检验的统计学之父是

在某农村，本村村民老王承包经营的土地还在承包期内，通常在承包期内不对土地承包经营权进行调整。但现在老王年老逝世，又无人继承其土地承包经营权。如要对该承包经营的土地进行调整，应当经过怎样的程序?()

国务院负责安全生产监督管理的部门依照《安全生产法》，对全国安全生产工作实施()。

各基础电信业务运营商可以在电信业务经营许可的范围内投资建设()等电信设施。

下列属于A级燃烧性能等级材料的是( )。

刑罚包括主刑和附加刑，属于附加刑的是()。

根据《票据法》的规定，在下列情况下，汇票持票人可以行使追索权的是()。

1919年五四运动爆发的历史条件和时代条件有

一台主机的浏览器无法访问域名为www．sohu．com的网站，并且在这台计算机执行tracert命令时有如下信息：根据以上信息，造成这种现象的原因可能是(49)。

Detectivestoriesarepopulareverywhereandsomeoftheworld’sbest-sellingwriters,suchasAgathaChristieandRuthRendell,

下列属于A级燃烧性能等级材料的是(　　)。