2. 财经
  3. 擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 Ⅳ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管

擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 Ⅳ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管

admin2022-06-28  61
问题 擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有(          )。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
Ⅳ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《中华人民共和国证券法》第一百八十条的规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/tGrg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)