按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 34

问题按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

选项 A、年度报告
B、半年度报告
C、季度报告
D、月度报告

答案A，C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

期货投资者保障基金的启动资金(　　)。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

下列账簿中，不必每年更换的是

女性，56岁，久站或咳嗽时左腹股沟区胀痛1年，有慢性支气管炎病史3年，近1个月咳嗽加重。查体：站立时左腹股沟韧带下方内侧突起半球形肿物，平卧时缩小，咳嗽时无明显冲击感

医疗机构药师的主要工作职责不包括()。

人眼对闪变较为敏感的频率是()。

环境风险、一级评价应按《建设项目环境风险评价技术导则》对事故影响进行(　　　)预测，说明影响范围和程度，提出防范、减缓和应急措施。

资产负债表中“货币资金”项目金额为()元。(9．1)

Doingmorningexerciseshashelpedtoimproveherhealth,______?

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期货交易所的职责包括( )。

国务院期货监督管理机构可以要求( )报送相关资料。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

国务院期货监督管理机构负责( )。

期货投资者保障基金可以运用于( )。

期货投资者保障基金的启动资金( )。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )

下列账簿中，不必每年更换的是

女性，56岁，久站或咳嗽时左腹股沟区胀痛1年，有慢性支气管炎病史3年，近1个月咳嗽加重。查体：站立时左腹股沟韧带下方内侧突起半球形肿物，平卧时缩小，咳嗽时无明显冲击感

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人眼对闪变较为敏感的频率是()。

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当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

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