证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。

admin2019-08-10 56

问题证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。

选项 A、1个月
B、3个月
C、1年
D、2年

答案B

解析《证券公司风险处置条例》第七条规定：证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/tBug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ．利率为核心变量Ⅱ．基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ．利率对收入的影响是直接的Ⅳ．基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动
一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款
下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率
下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务
商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是()。Ⅰ．风险分散Ⅱ．风险对冲Ⅲ．风险转移Ⅳ．风险补偿
股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。

随机试题

"Beproudofwhatyoudo,"myfatheralwaystoldme,"whetheryouareabossorafloormopper."WhenIwas15,Igotasummer
下面有关比特的叙述中，正确的是_______。
经代谢转变生成牛磺酸的氨基酸是
可较灵敏地反映小儿体内储铁情况的实验室检查是
根据《水工建筑物地下开挖工程施工规范》SL387—2007，下列说法正确的有()。
现金流量表补充资料中的“固定资产折旧”项目是指()。
受开证行委托,将信用证转交出口方的银行是()。
采用永续盘存制时，财产清查的目的是()。
法院规定庭审人员进入法庭前需要接受安检，有一位律师提出质疑：为什么律师要通过安检，而公诉人不需要通过安检?你作为一名接待人员。你怎么处理?
为Employee表增加一个字段“出生日期”，正确的SQL语句是

最新回复(0)

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ．利率为核心变量Ⅱ．基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ．利率对收入的影响是直接的Ⅳ．基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款

下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是()。Ⅰ．风险分散Ⅱ．风险对冲Ⅲ．风险转移Ⅳ．风险补偿

股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。

"Beproudofwhatyoudo,"myfatheralwaystoldme,"whetheryouareabossorafloormopper."WhenIwas15,Igotasummer

下面有关比特的叙述中，正确的是_______。

经代谢转变生成牛磺酸的氨基酸是

可较灵敏地反映小儿体内储铁情况的实验室检查是

根据《水工建筑物地下开挖工程施工规范》SL387—2007，下列说法正确的有()。

现金流量表补充资料中的“固定资产折旧”项目是指()。

受开证行委托,将信用证转交出口方的银行是()。

采用永续盘存制时，财产清查的目的是()。

法院规定庭审人员进入法庭前需要接受安检，有一位律师提出质疑：为什么律师要通过安检，而公诉人不需要通过安检?你作为一名接待人员。你怎么处理?

为Employee表增加一个字段“出生日期”，正确的SQL语句是