下列情形中，需要首发中介机构履行复核程序的有( )。 Ⅰ．发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的 Ⅱ．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政

admin2022-08-16 43

问题下列情形中，需要首发中介机构履行复核程序的有( )。
Ⅰ．发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的
Ⅱ．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的
Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的
Ⅳ．发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》第7条规定，以下情形需要中介机构履行复核程序：①发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的。②发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查、或执业受限等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的。③发行人中介机构最近6个月内被中国证监会行政处罚的。④发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的。1-5 信息披露

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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

下列关于ETF份额的说法，错误的是()。

某基金管理人存在以下()的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

中国证监会对基金机构的检查内容不包括()。

甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点()。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近()年没有违法记录。

某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是()。

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

基金、股票与债券的差异不包括()。

女性，23岁，未婚未育，有性生活，一年内曾行人工流产4次，前来计划生育门诊咨询。经病理证实为葡萄胎，则清宫术后2年内避孕不宜选用

以下为Hp检测方法“金标准”之一的非侵入性检测方法是

男，32岁，口腔科医生。体检时发现乙肝病毒表面抗原呈阳性，考虑该医生在工作过程中感染乙肝病毒的最主要危险途径是()

图示相同截面尺寸的梁，A点挠度最小的是：

某项目投资建设期为三年，第一年投资额是1000万元，且每年以15％速度增长，预计该项目年均投资价格上涨率为5％，则该项目建设期间涨价预备费为()万元。

()制定的《公平原则和规则》为国际竞争法奠定了基础。

下列摊销方法，可用于对包装物和低值易耗品进行摊销的是(　　　)。

方永刚既是“知者”，是一个“行者”。他通过脚踏实地地党的创新理论，使得党的创新理论的威力通过传播者知行统一的人格魅力更好地__出来。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()

类MyClass的定义如下：classMyClass{public：MyClass(){value=0；)SetVariable(inti){value=i；}private：int

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中国证监会对基金机构的检查内容不包括()。

甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点()。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近()年没有违法记录。

某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是()。

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

基金、股票与债券的差异不包括()。

女性，23岁，未婚未育，有性生活，一年内曾行人工流产4次，前来计划生育门诊咨询。经病理证实为葡萄胎，则清宫术后2年内避孕不宜选用

以下为Hp检测方法“金标准”之一的非侵入性检测方法是

男，32岁，口腔科医生。体检时发现乙肝病毒表面抗原呈阳性，考虑该医生在工作过程中感染乙肝病毒的最主要危险途径是()

图示相同截面尺寸的梁，A点挠度最小的是：

某项目投资建设期为三年，第一年投资额是1000万元，且每年以15％速度增长，预计该项目年均投资价格上涨率为5％，则该项目建设期间涨价预备费为()万元。

()制定的《公平原则和规则》为国际竞争法奠定了基础。

下列摊销方法，可用于对包装物和低值易耗品进行摊销的是( )。

方永刚既是“知者”，______是一个“行者”。他通过脚踏实地地______党的创新理论，使得党的创新理论的威力通过传播者知行统一的人格魅力更好地______出来。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()

类MyClass的定义如下：classMyClass{public：MyClass(){value=0；)SetVariable(inti){value=i；}private：int

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下列摊销方法，可用于对包装物和低值易耗品进行摊销的是(　　　)。

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