首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 I.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅并带走与检查事
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 I.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅并带走与检查事
admin
2019-08-10
96
问题
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。
I.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ.查阅并带走与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ
答案
A
解析
国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:
(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。
(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。
(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。
(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/t9ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
独立衍生工具的特征包括()。Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求较多的初始净投资Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系Ⅲ
证券公司申请次级债务展期,应当提交()。Ⅰ.申请书Ⅱ.相关董事会决议Ⅲ.债务资金的用途说明Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告
由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。
我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
有关证券公司次级债务,正确的说法有()。Ⅰ.借人期限在2年以下(不含2年)的为短期次级债务Ⅱ.分为长期次级债务和短期次级债务Ⅲ.短期次级债务可以计人净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备Ⅳ.长期次级债务可以按一定比例计人净资本
下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ.上市年费Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.证管费
下列关于红筹股的说法中,正确的有()。Ⅰ.红筹股不属于外资股Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ.红筹股属于境外上
注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证Ⅲ.对证券、期货相关机构的盈利预测审核Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
随机试题
A.氯丙嗪B.奋乃静C.氯氮平D.硫利哒嗪E.丙米嗪几乎无锥体外系反应的药物是
耕地占补平衡考核以建设用地项目为单位进行,主要考核耕地补充方案中确定的补充耕地的数量和()。
以地表水作为饮用水源时,应采用澄清加消毒的处理工艺,其中完善而有效的混凝、沉淀和过滤过程,能够有效地()。
建设工程项目实施阶段组织策划的工作内容包括()。
Excel2013中,在单元格中输人公式时,编辑栏上的“√”按钮表示()操作。
《巴塞尔资本协议》首次提出了资本充足率监管的国际标准,并且提出了合格监管资本的范围。()
下列各项业务,在进行会计处理时不应该计入管理费用的有()。
下列各项中,会引起应收账款账面价值发生变化的有()。
下列哪首作品与琵琶协奏曲《草原英雄小姐妹》的体裁相同?()
3.转基因食品可能带来副作用,但一种转基因大豆含有有益于人体健康的微量元素,专家建议人们食用这种大豆加工成的产品。以下哪项最能支持专家的建议?
最新回复
(
0
)