证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券

admin2013-09-29 50

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

选项 A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

答案A,B

解析对于C、D选项情形，其处罚规定应为：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/t9kg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《公司法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额。(　　)

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在()等方面。

证券交易的主要规则包括()。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于股票。

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。(　　)

随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。()

詹森指数等于零，说明基金的表现差强人意。()

(　　)要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。

基金管理公司内部控制制度应遵循的原则包括()

开展特定客户资产管理业务的基金管理公司，在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()

日本享受失业保险待遇必备的条件为()

急性骨髓炎最常发生的部位是

关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是()。

老年社会工作中，社会工作者在做丧亲辅导时，提供的支持性服务不包括()。

与学习的社会意义和个人的前途相联的学习动机是()。

记忆研究的先驱是()

若数列{an}的前n项和Sn=n2，则=()．

CA安全认证中心可以______。A．用于在电子商务交易中实现身份认证B．完成数据加密，保护内部关键信息C．支持在线销售和在线谈判，实现订单认证D．提供用户接入线路，保证线路的安全性

Theoperationcould________herlifebytwoorthreeyears.

Whoeverhasskillsshouldbeproperlyrewarded___________(不管)hiseducationalbackground.