证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券

admin2013-09-29 60

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

选项 A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

答案A,B

解析对于C、D选项情形，其处罚规定应为：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

行为金融学理论放弃了传统理论中()的假设，吸收心理学的研究成果，研究股市投资者行为。

证券从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不必注明所在机构的名称但必须注明个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。()

全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,销售不出的证券再全部退还给发行人的承销方式。()

广义的有价证券包括()

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。(　　)

基金持有人费用包括()

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托(　　)进行股票、债券分散化的组合投资。

组织文化的核心是组织_______。

下列属于工程建设其他费的有()。

有关各种措施费的计算，不正确的是()。

砌体结构检测的主要内容包括()等。

(2011年考试真题)采用顺序分配法分配辅助生产费用，其特点是受益少的先分配，受益多的后分配，先分配的辅助生产车间不负担后分配的辅助生产车间的费用。()

Hairloss,orgettingbald,isquitecommon.Nearlytwooutofeverythreemenwillbeginbalding【C1】______they’re60.Mostdon

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Weshouldmakementalpreparationforfailure,becausethereisonlya(n)______numberofpossibilitiesofsuccess.

Thereisnoquestionthatimpureairisahealthproblemofgreatandincreasingimportance．

Anyonewhocauseslossofassetsthroughtheabuseofpower____________(将受到法律的惩处).