下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

admin2021-11-18 53

问题下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。
Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析公司合规经营应遵守的基本要求如下：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

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证券一般从业资格

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

商业银行的短期借款的渠道主要包括()。Ⅰ．向中央银行借款Ⅱ．同业借款Ⅲ．存款负债Ⅳ．回购协议

欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

关于股票，下列说法正确的有()。Ⅰ．股票是一种有价证券Ⅱ．股票属于物权证券Ⅲ．股票属于债权证券Ⅳ．股票是证权证券

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

BeGratefulWhetheryouareawaiter(wait)oradoctor,yourjobisaboutservingothersandmakingtheirlifebetter.Weha

下列不是人类自然环境构成的圈带是

某男，37岁。因有明显的幻觉及妄想表现而到医院就诊。经询问病情后，医生欲采用心理测验对其进行评估，以协助诊断。针对该患者，通常可采用的心理测验工具为()

海上运输危险货物根据危险程度通用包装分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类。Ⅰ类包装适用于()。

以下文件中，属于工程质量事故处理依据的有()。

经检验检疫不合格并已签发不合格通知单的出口货物，以下说法正确的是(　　)。

下列基金产品中适用普通注册程序的是()。

要求被试回答有关自己的感受和信念的测验属于()

Traditionally,universitieshavecarriedouttwomainactivities:researchandteaching.Manyexpertswouldarguethatboththes

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证券一般从业资格

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

商业银行的短期借款的渠道主要包括()。Ⅰ．向中央银行借款Ⅱ．同业借款Ⅲ．存款负债Ⅳ．回购协议

欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

关于股票，下列说法正确的有()。Ⅰ．股票是一种有价证券Ⅱ．股票属于物权证券Ⅲ．股票属于债权证券Ⅳ．股票是证权证券

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

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下列不是人类自然环境构成的圈带是

某男，37岁。因有明显的幻觉及妄想表现而到医院就诊。经询问病情后，医生欲采用心理测验对其进行评估，以协助诊断。针对该患者，通常可采用的心理测验工具为()

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以下文件中，属于工程质量事故处理依据的有()。

经检验检疫不合格并已签发不合格通知单的出口货物，以下说法正确的是( )。

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