督察长的执业素质和行为规范有( )。

admin2011-01-01 27

问题督察长的执业素质和行为规范有( )。

选项 A、3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B、诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C、应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

答案A,B,C,D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　　)。
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。(　　)
上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。(　　)
在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。重大事项包括(　　)。
证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
基金管理公司内部控制制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。(　　)
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。(　　)
加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在(　　)。
基金管理公司部门业务规章主要内容包括(　　)。
(　　)明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

随机试题

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技术合同的内容由当事人约定,一般包括()条款。
下列有关纳税检查的说法，错误的是()。
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2008年，国家房地产调控措施的出台十分密集，除了增加廉租房、经济适用房供应外，再加上央行加息，多个城市出现了房屋成交量下跌的态势，房价涨幅开始放缓。这表明()。
湖队是不可能进入决赛的。如果湖队进入决赛，那么太阳就从西边出来了。以下哪项与上述论证方式最相似?()。
设A，B，C是相互独立的随机事件，且0＜P(C)＜1，则下列给出的四对事件中不相互独立的是()．

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