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财经
下列属于合规风险情形的有( )。
下列属于合规风险情形的有( )。
admin
2013-05-10
49
问题
下列属于合规风险情形的有( )。
选项
A、客户资金不足而接受其买入委托
B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、无权或越权代理而造成的风险
D、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
答案
A,B,D
解析
C项属于管理风险的表现。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/stDg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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