有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

admin2022-04-22 103

问题有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

选项 A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B、任用无从业资格的人员从事期货业务
C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。()

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。()

期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是()。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的．证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

会员制期货交易所设理事会，每届仟期()。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

下列不属于消费者权利的是()。

下列属于进境特许审批货物的有(　　)。

下列现金流量中，属于投资活动产生的现金流量的是()。

如存在具有支配性影响的关联方，下列情况中，可能表明存在由于舞弊导致的特别风险的有()。

简述墨子的思想。

下列标点符号使用全正确的一项是：

(2015年)下列级数中发散的是()

(1)设x＞0，y＞0，z＞0，求函数f(x，y，z)=xyz3在约束条件x2+y2+z2=5R2(R＞0为常数)下的最大值；(2)由(1)的结论证明：当a＞0，b＞0，c＞0时，

下列关于防火墙的说法中错误的是(29)。

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。()

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。()

期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是()。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的．证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

会员制期货交易所设理事会，每届仟期()。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

下列不属于消费者权利的是()。

下列属于进境特许审批货物的有( )。

下列现金流量中，属于投资活动产生的现金流量的是()。

如存在具有支配性影响的关联方，下列情况中，可能表明存在由于舞弊导致的特别风险的有()。

简述墨子的思想。

下列标点符号使用全正确的一项是：

(2015年)下列级数中发散的是()

(1)设x＞0，y＞0，z＞0，求函数f(x，y，z)=xyz3在约束条件x2+y2+z2=5R2(R＞0为常数)下的最大值；(2)由(1)的结论证明：当a＞0，b＞0，c＞0时，

下列关于防火墙的说法中错误的是(29)。

有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

下列属于进境特许审批货物的有(　　)。