《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2015-03-17 50

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券；
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

风险指标超限的时候，银行应立刻采取清晰有力的行动，以树立()的原则。

与贸易相关的短期或有负债的信用转换系数是（）

一般情况下，理想的目标客户应具备的条件是(　　)。

来自客户方的妨碍理财业务开展的常见心理因素是(　　)。

向客户提问的方式不包括(　　)。

如果物价水平是处在变动之中的状态，则名义利率能够反映理财产品的真实收益水平。(　　)

如果就业率比较高，预期未来家庭收入可通过努力劳动获得明显增加，个人理财策略偏于配置更多的(　　)。

用于保障家庭基本开支的费用不适合选择(　　)。

客户根据风险偏好不同可以划分为不同的类型，那些投资操作比较大胆，敢于投资一些高风险、高收益的产品与投资工具的类型是()。

能激活血浆中LCAT的载脂蛋白是

下列属于火成岩的是()。

编制成本计划时，采用（）等作为编制依据。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则有()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

对于非专利技术的估算，若从外部一次性购入，可按取得成本估算；若作为投资转入，下列说法正确的有()。

在为瘦体形人设计服装时，在面料色彩的选择上通常采用浅色。()

Nowadays,manyChineseyouthsareeagertoimitateAmericans.They【C1】cocacola,loverock-and-rolland【C2】dyetheir

Thequotation"Somebooksaretobetasted,otherstobeswallowed,andsomefewtobechewedanddigested"mustcomefromthew

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

风险指标超限的时候，银行应立刻采取清晰有力的行动，以树立()的原则。

与贸易相关的短期或有负债的信用转换系数是（）

一般情况下，理想的目标客户应具备的条件是( )。

来自客户方的妨碍理财业务开展的常见心理因素是( )。

向客户提问的方式不包括( )。

如果物价水平是处在变动之中的状态，则名义利率能够反映理财产品的真实收益水平。( )

如果就业率比较高，预期未来家庭收入可通过努力劳动获得明显增加，个人理财策略偏于配置更多的( )。

用于保障家庭基本开支的费用不适合选择( )。

客户根据风险偏好不同可以划分为不同的类型，那些投资操作比较大胆，敢于投资一些高风险、高收益的产品与投资工具的类型是()。

能激活血浆中LCAT的载脂蛋白是

下列属于火成岩的是()。

编制成本计划时，采用（）等作为编制依据。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则有()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

对于非专利技术的估算，若从外部一次性购入，可按取得成本估算；若作为投资转入，下列说法正确的有()。

在为瘦体形人设计服装时，在面料色彩的选择上通常采用浅色。()

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一般情况下，理想的目标客户应具备的条件是(　　)。

来自客户方的妨碍理财业务开展的常见心理因素是(　　)。

向客户提问的方式不包括(　　)。

如果物价水平是处在变动之中的状态，则名义利率能够反映理财产品的真实收益水平。(　　)

如果就业率比较高，预期未来家庭收入可通过努力劳动获得明显增加，个人理财策略偏于配置更多的(　　)。

用于保障家庭基本开支的费用不适合选择(　　)。

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