《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

admin2015-03-17 64

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券；
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

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初级银行业专业人员职业资格

下列关于风险的定义，()最能印证商业银行力图通过改善公司治理结构和提高内部控制质量来控制和降低风险损失、防止破产的管理逻辑。

代理业务操作风险的控制措施包括()。

商业银行下列情形中，主要面临汇率风险的有()。

下列关于市场准入的说法不正确的是()。

假定现在的年利率为10%，某投资者欲在3年内每年的年末收回10000元，那么此时他需要存入银行(　　)元。(不考虑利息税)

投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是(　　)。

以下金融工具中，能够出现在货币市场基金投资的资产组合中的有(　　)。

基金发行时，若基金单位金额为A，发行手续费率为B，发行手续费为C，发行价格为P，则下列等式正确的有(　　)。

企业生产经营所需要的短期资金，主要通过(　　)等形式筹措。

大额可转让存单的发行人一般是()。

西班牙导演布努埃尔的《一条安达鲁狗》是()

Dannywasjusttiredaboutthewaythingsweregoing.HismomcametotheschoolandwentonandontalkingaboutRickJackson.

男性，55岁，反复咳嗽15年，间断咯血。病重期间用过青霉素、链霉素和INH治疗，逐年消瘦。胸片：右上肺多个空洞，其周围有较多条索阴影，右肺门上提，气管右移。该患者病情反复发作的主要原因是

下列钢筋宜用于预应力钢筋混凝土工程的有()。

监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的(　　)。

下列款项中，可以转入个人银行结算账户的有()。

科举制度创立于()。

如果阿根廷参加联盟，则巴两和智利将抵制联盟。如果巴两和智利有一国抵制联盟，那么联盟就会名存实亡。而联盟没有名存实亡。从这段文字可以推出()。

ItcanbeinferredfromthefirstparagraphthatTheauthor’sattitudetowardstheopponentsofWorm’sstudyis

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

个人理财

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代理业务操作风险的控制措施包括()。

商业银行下列情形中，主要面临汇率风险的有()。

下列关于市场准入的说法不正确的是()。

假定现在的年利率为10%，某投资者欲在3年内每年的年末收回10000元，那么此时他需要存入银行( )元。(不考虑利息税)

投保人根据保险合同的规定，为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是( )。

以下金融工具中，能够出现在货币市场基金投资的资产组合中的有( )。

基金发行时，若基金单位金额为A，发行手续费率为B，发行手续费为C，发行价格为P，则下列等式正确的有( )。

企业生产经营所需要的短期资金，主要通过( )等形式筹措。

大额可转让存单的发行人一般是()。

西班牙导演布努埃尔的《一条安达鲁狗》是()

Dannywasjusttiredaboutthewaythingsweregoing.HismomcametotheschoolandwentonandontalkingaboutRickJackson.

男性，55岁，反复咳嗽15年，间断咯血。病重期间用过青霉素、链霉素和INH治疗，逐年消瘦。胸片：右上肺多个空洞，其周围有较多条索阴影，右肺门上提，气管右移。该患者病情反复发作的主要原因是

下列钢筋宜用于预应力钢筋混凝土工程的有()。

监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的( )。

下列款项中，可以转入个人银行结算账户的有()。

科举制度创立于()。

如果阿根廷参加联盟，则巴两和智利将抵制联盟。如果巴两和智利有一国抵制联盟，那么联盟就会名存实亡。而联盟没有名存实亡。从这段文字可以推出()。

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假定现在的年利率为10%，某投资者欲在3年内每年的年末收回10000元，那么此时他需要存入银行(　　)元。(不考虑利息税)

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企业生产经营所需要的短期资金，主要通过(　　)等形式筹措。

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