证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

admin2013-05-10 63

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

答案A,B,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/siDg777K

如果股票价格中仅包含了影响价格的部分信息，我们通常根据信息反映的程度将股票市场分为半弱势有效市场和强势有效市场。()
QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括()
影响基金管理公司收取的管理费的因素主要是()
基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。()
假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么()
假定证券A的收益率分布如下表所示:那么,该证券的期望收益率为()
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。
证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

随机试题

如果申请人通过援引在先申请的方式在PCT国际申请中加入了递交申请时遗漏的部分，当该申请进入中国国家阶段时，下列说法正确的是?
大国和大国集团在国际格局中具有举足轻重的作用，理由是()
甲公司与乙公司签订了一份手机买卖合同，约定：甲公司供给乙公司某型号手机1000部，每部单价1000元，乙公司支付定金30万元，任何一方违约应向对方支付合同总价款30％的违约金。合同签订后，乙公司向甲公司支付了30万元定金，并将该批手机转售给丙公司，每部单价
背景资料：某项目部在北方地区承担某城市主干路道路工程施工任务，设计快车道宽为11．25m，辅路宽为9m。项目部应业主要求，将原计划安排在次年4月初施工的沥青混凝土面层，提前到当年11月上、中旬，抢铺出一条快车道以缓解市交通。问题：在临近冬
【背景资料】某工程基坑深8m，支护采用桩锚体系，桩数共计200根，基础采用桩筏形式，桩数共计400根，毗邻基坑东侧12m处有既有密集居民区，居民区和基坑之间的道路下1．8m处埋设有市政管道。项目实施过程中发生如下事件：事件1：在
财务会计主要是向会计主体内部管理者提供进行经营规划、经营管理、预测决策所需的相关信息，侧重于管理者对会计信息的新需求。()
()是美国最著名的认知教育心理学家，他主张学习的目的在于发现学习的方式。
下列属于突发事件处置中公安机关的基础职责的有()。
明清时期的苏州为鱼米之乡河道纵横一水网密集。市镇多依水而设，既有利于市镇与相邻四方村落的_______联系，又使得每一市镇影响的范围不是很大，从而形成乡村一基层市镇一中心都市的经济社会分层结构。市镇的分布相应呈_______结构。
A、Itismucklikepoint-making.B、Itseeksnobackgroundinformation.C、ItismoreformalthantheBritishkind.D、Itpreparesm

最新回复(0)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果股票价格中仅包含了影响价格的部分信息，我们通常根据信息反映的程度将股票市场分为半弱势有效市场和强势有效市场。()

QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括()

影响基金管理公司收取的管理费的因素主要是()

基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。()

假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么()

假定证券A的收益率分布如下表所示:那么,该证券的期望收益率为()

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

如果申请人通过援引在先申请的方式在PCT国际申请中加入了递交申请时遗漏的部分，当该申请进入中国国家阶段时，下列说法正确的是?

大国和大国集团在国际格局中具有举足轻重的作用，理由是()

财务会计主要是向会计主体内部管理者提供进行经营规划、经营管理、预测决策所需的相关信息，侧重于管理者对会计信息的新需求。()

()是美国最著名的认知教育心理学家，他主张学习的目的在于发现学习的方式。

下列属于突发事件处置中公安机关的基础职责的有()。

A、Itismucklikepoint-making.B、Itseeksnobackgroundinformation.C、ItismoreformalthantheBritishkind.D、Itpreparesm