证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

admin2013-05-10 75

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

答案A,B,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/siDg777K

在我国，货币市场基金不得投资于()
从理论上说,非系统风险可以完全消除。()
公司内部控制制度由()等部分组成。
权证交易采取的T+0交易制度使得权证可能在单个交易日创造很高的交易额，其涨跌幅也远远超过标的股票的幅度。()
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。()
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。
证券分析师在进行投资预测时可以向投资人或委托单位作出投资收益保证。()
根据资本资产定价模型理论，如果甲承受的风险比乙大，那么()。
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。()

随机试题

“或”门电路的逻辑功能表达式为P＝________。
可引起毛细支气管炎的病原体包括
下述除哪项外均为钱乙的学术观点
某医院的医护人员工作疏忽造成患者重度残疾，经鉴定机构认定为医疗事故，则下列费用中哪项不属于该医院应该承担的
图形数据的重要性体现在（）等几个方面。
产权具有排他性、()、收益性和法律性等基本属性。
通过建立和健全劳动监察、劳动行政管理、劳动争议的处理机制，维护正常劳动秩序，这表现为劳动法的()基本原则。
教育的根本功能是()
从以下图形序列中将哪一个去掉后，剩下的图形可以呈现出一定的规律性?
中医在实践中逐渐形成了一种“取类比象”的思维方法：“取类”，把长期实践中积累的经验集中起来，发现事物之间的相类性，“观其所聚，而天地万物之情可见矣”；“比象”，在对“类”有了认识之后，“因而伸之，触类而长之”。中医“取类比象”的思维方法说明

最新回复(0)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，货币市场基金不得投资于()

从理论上说,非系统风险可以完全消除。()

公司内部控制制度由()等部分组成。

权证交易采取的T+0交易制度使得权证可能在单个交易日创造很高的交易额，其涨跌幅也远远超过标的股票的幅度。()

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。

证券分析师在进行投资预测时可以向投资人或委托单位作出投资收益保证。()

根据资本资产定价模型理论，如果甲承受的风险比乙大，那么()。

“或”门电路的逻辑功能表达式为P＝________。

可引起毛细支气管炎的病原体包括

下述除哪项外均为钱乙的学术观点

某医院的医护人员工作疏忽造成患者重度残疾，经鉴定机构认定为医疗事故，则下列费用中哪项不属于该医院应该承担的

图形数据的重要性体现在（）等几个方面。

产权具有排他性、()、收益性和法律性等基本属性。

通过建立和健全劳动监察、劳动行政管理、劳动争议的处理机制，维护正常劳动秩序，这表现为劳动法的()基本原则。

教育的根本功能是()

从以下图形序列中将哪一个去掉后，剩下的图形可以呈现出一定的规律性?