下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。 Ⅰ．资本充足 Ⅱ．公司治理与合规管理 Ⅲ．全面风险管理 Ⅳ．信息系统安全

admin2021-11-18 70

问题下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。
Ⅰ．资本充足
Ⅱ．公司治理与合规管理
Ⅲ．全面风险管理
Ⅳ．信息系统安全

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司分类监管规定》第五条规定，证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户管理与权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/sgug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。 Ⅰ．资本充足 Ⅱ．公司治理与合规管理 Ⅲ．全面风险管理 Ⅳ．信息系统安全

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建市的融资渠道

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

在债券发行中以价格为标的荷兰式招标，所有中标者的()。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．书面报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．电话报价

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

影响员工晋升的因素很多,比较重要的因素不包括()。

淋巴瘤患者进行脑脊液检查见于

A．新生儿肺透明膜病B．新生儿坏死性小肠结肠炎C．破伤风D．感染性肺炎E．新生儿败血症生后出现进行性呼吸困难()

设计人有权向发包人提出索赔的是(　　)。

()在对洛阳牡丹的历史、栽培、品种以及风俗民情进行了详尽的考察后，写成了中国第一部牡丹专著《洛阳牡丹记》。

现代足球、橄榄球、高尔夫球都出自()。

下列有关实验心理学中四种效度的说法，正确的是()。

设A为n阶方阵且｜A｜＝0，则

McDonald’s,Greggs,KFCandSubwayaretodaynamedasthemostlitteredbrandsinEnglandasKeepBritainTidy【C1】________fast-f

下列属于证券公司分类监管评价指标的有( )。 Ⅰ．资本充足 Ⅱ．公司治理与合规管理 Ⅲ．全面风险管理 Ⅳ．信息系统安全

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建市的融资渠道

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

在债券发行中以价格为标的荷兰式招标，所有中标者的()。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．书面报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．电话报价

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

影响员工晋升的因素很多,比较重要的因素不包括()。

淋巴瘤患者进行脑脊液检查见于

A．新生儿肺透明膜病B．新生儿坏死性小肠结肠炎C．破伤风D．感染性肺炎E．新生儿败血症生后出现进行性呼吸困难()

设计人有权向发包人提出索赔的是( )。

()在对洛阳牡丹的历史、栽培、品种以及风俗民情进行了详尽的考察后，写成了中国第一部牡丹专著《洛阳牡丹记》。

现代足球、橄榄球、高尔夫球都出自()。

下列有关实验心理学中四种效度的说法，正确的是()。

设A为n阶方阵且｜A｜＝0，则

McDonald’s,Greggs,KFCandSubwayaretodaynamedasthemostlitteredbrandsinEnglandasKeepBritainTidy【C1】________fast-f

设计人有权向发包人提出索赔的是(　　)。