证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 71

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

证券投资分析的基本要素有()

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。(　　)

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

涎腺肿瘤中，最易发生种植复发的肿瘤是

安装供气管采用控制室方式时，总管管路材质一般用()。

计算上述第2笔业务应纳消费税()元；计算该酒业公司本月份应向税务机关缴纳的城建税和教育附加合计()元(不含委托业务)；

下列各项中，属于会计计量属性的有()。

青春期应注意的心理卫生问题主要是()。

影响学生学习态度与品德的发展的内部条件是()。

青铜是一种合金，它的成分是()。

设f=xTAx，g=xTBx是两个n元正定二次型，则下列未必是正定二次型的是()

Thewordcommunicationderives(起源)fromtheLatinwordCommunicate,meaning"toshare,tohavein(11)."Wedefinecommunica

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

证券投资分析的基本要素有()

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。( )

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

资产管理业务的种类可以分为( )。

涎腺肿瘤中，最易发生种植复发的肿瘤是

安装供气管采用控制室方式时，总管管路材质一般用()。

计算上述第2笔业务应纳消费税()元；计算该酒业公司本月份应向税务机关缴纳的城建税和教育附加合计()元(不含委托业务)；

下列各项中，属于会计计量属性的有()。

青春期应注意的心理卫生问题主要是()。

影响学生学习态度与品德的发展的内部条件是()。

青铜是一种合金，它的成分是()。

设f=xTAx，g=xTBx是两个n元正定二次型，则下列未必是正定二次型的是()

Thewordcommunicationderives(起源)fromtheLatinwordCommunicate,meaning"toshare,tohavein(11)."Wedefinecommunica

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。(　　)

资产管理业务的种类可以分为(　　)。