证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 58

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/sc3g777K

最新回复(0)

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按会员制方式组成的,属于()。

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

证券投资分析的基本要素有()

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(　　)年。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

职业资格证书是国家对申请人专业(工种)学识、技术、能力的认可，是求职、任职、独立开业和单位录用的主要依据。()

遮色瓷层厚度最佳应为A．0.01～0.05mmB．0.1～0.2mmC．0.3～0.4mmD．0.5～0.6mmE．0.7～0.8mm

以下可作片剂的粘合剂的是

A．安排在危重病房B．安排在普通病房C．安排在隔离病房D．安排在心电监护室E．安排在处置室麻疹病人人院时应

某工厂2012年人均年产值为12万元，计划2013年人均年产值比2012年增长10％，而2013年1月份和2月份因节假日放假，所以人均月产值与2012年相同，要完成2013年的任务，从3月份起，人均月产值需比2012年增长：

A.NotatallB.I’mtiedupatthemomentC.I’llbeoffthenStaff:Goodafternoon,MrsAnderson.CanIcleanyourroomnow?G

廖仲恺被刺案

在C++中，编译系统自动为一个类生成默认构造函数的条件是()。

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按会员制方式组成的,属于()。

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

证券投资分析的基本要素有()

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有( )。

资产管理业务的种类可以分为( )。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

职业资格证书是国家对申请人专业(工种)学识、技术、能力的认可，是求职、任职、独立开业和单位录用的主要依据。()

遮色瓷层厚度最佳应为A．0.01～0.05mmB．0.1～0.2mmC．0.3～0.4mmD．0.5～0.6mmE．0.7～0.8mm

以下可作片剂的粘合剂的是

A．安排在危重病房B．安排在普通病房C．安排在隔离病房D．安排在心电监护室E．安排在处置室麻疹病人人院时应

某工厂2012年人均年产值为12万元，计划2013年人均年产值比2012年增长10％，而2013年1月份和2月份因节假日放假，所以人均月产值与2012年相同，要完成2013年的任务，从3月份起，人均月产值需比2012年增长：

A.NotatallB.I’mtiedupatthemomentC.I’llbeoffthenStaff:Goodafternoon,MrsAnderson.CanIcleanyourroomnow?G

廖仲恺被刺案

在C++中，编译系统自动为一个类生成默认构造函数的条件是()。

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(　　)年。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。