证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 87

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件?()

上市公司出现()情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列()条件。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括()。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：()。

迷路炎和面瘫属耳源性颅内并发症。()

男，52岁。就诊时询问其为何就诊，患者回答：“我有2个孩子，红桃代表我的心，你放开手，是病毒，保养自己……”。该症状属于（）

下颌骨体部骨折固定的时间应为

组成药物中含有竹叶的方剂是()

患者女，26岁。停经52天，阴道点滴流血2天，伴轻度下腹阵发性疼痛，尿妊娠试验(+)。查体：宫口闭，子宫如孕7周大小。最可能的诊断是

中毒后禁用碱性溶液洗胃的农药是

质量管理体系中，使用的文件类型主要有(　　)。

有研究表明。在使用试管婴儿技术治疗不孕不育前和治疗期间摄人炸薯条等富含饱和脂肪的食物将直接影响治疗的效果。如果以下各项为真，最能支持上述观点的是：

Eighteen-year-oldKhairulAnuarSalim,whowasattackedbyhoodlums,succumbedtohiswoundsbecause,accordingtohisuncle,a

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件?()

上市公司出现()情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列()条件。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括()。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：()。

迷路炎和面瘫属耳源性颅内并发症。()

男，52岁。就诊时询问其为何就诊，患者回答：“我有2个孩子，红桃代表我的心，你放开手，是病毒，保养自己……”。该症状属于（）

下颌骨体部骨折固定的时间应为

组成药物中含有竹叶的方剂是()

患者女，26岁。停经52天，阴道点滴流血2天，伴轻度下腹阵发性疼痛，尿妊娠试验(+)。查体：宫口闭，子宫如孕7周大小。最可能的诊断是

中毒后禁用碱性溶液洗胃的农药是

质量管理体系中，使用的文件类型主要有( )。

有研究表明。在使用试管婴儿技术治疗不孕不育前和治疗期间摄人炸薯条等富含饱和脂肪的食物将直接影响治疗的效果。如果以下各项为真，最能支持上述观点的是：

Eighteen-year-oldKhairulAnuarSalim,whowasattackedbyhoodlums,succumbedtohiswoundsbecause,accordingtohisuncle,a

质量管理体系中，使用的文件类型主要有(　　)。