证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

admin2011-03-22 85

问题证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

选项 A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B、证券公司不得代客户下达交易指令
C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案A,B,C,D

解析

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2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中，中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能，转移到新设的国家商务部。(　　)
金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利；期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。(　　)
在可交换公司债券发行前，证券登记结算机构应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。(　　)
可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)
《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。(　　)
储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。(　　)
资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括()。
目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()。
招标日前5个工作日(T-5日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。()
外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少,它不需官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()

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在卡斯特所设计的组织结构模式中，稳定机械式的权力来源于_________。
关于肝血管瘤的声像图表现描述，错误的是
急性腮腺炎最常见的病原菌是
企业缴纳的以下税金中，可以直接在税前扣除的是()。
根据外商投资企业法律制度的规定，外国投资者并购境内企业的安全审查内容包括()。(2012年)
在xml文档语法规范中标记之间可以交叉嵌套。()
从长期来看,随着国民收入的增加,国民边际消费倾向的变化是()。
按制定标准的不同层次和适应范围，标准可分为国际标准、国家标准、行业标准和企业标准等，______制定的标准是国际标准。
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证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中，中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能，转移到新设的国家商务部。(　　)

金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利；期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。(　　)

在可交换公司债券发行前，证券登记结算机构应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。(　　)

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)

储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。(　　)

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目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()。

招标日前5个工作日(T-5日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。()

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按制定标准的不同层次和适应范围，标准可分为国际标准、国家标准、行业标准和企业标准等，______制定的标准是国际标准。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中，中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能，转移到新设的国家商务部。( )

金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利；期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。( )

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储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。( )

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急性腮腺炎最常见的病原菌是

企业缴纳的以下税金中，可以直接在税前扣除的是()。

根据外商投资企业法律制度的规定，外国投资者并购境内企业的安全审查内容包括()。(2012年)

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从长期来看,随着国民收入的增加,国民边际消费倾向的变化是()。

按制定标准的不同层次和适应范围，标准可分为国际标准、国家标准、行业标准和企业标准等，______制定的标准是国际标准。

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在可交换公司债券发行前，证券登记结算机构应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。(　　)

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)

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