根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。

admin2020-06-05 82

问题根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某私营企业主为其雇员在太平洋人寿保险公司购买了意外伤害险．约定如雇员在工作中因意外伤害致死，将向其家属给付死亡保险金。其中，保险人、投保人、被保险人和受益人依次为()。

近年来，人民币理财产品中的()开始主导市场。

关于利率／债券挂钩类理财产品，下列说法错误的有()。

客户选择理财组合方式的因素除了风险特征外，还需要考虑客户的个人性格、生活方式、知识结构等因素。()

保证收益理财产品(计划)中高于同期储蓄存款利率的保证收益．是银行为了使客户的利益达到最大化，无条件的保证收益。()

组合投资类理财产品发行主体往往采用()的投资组合管理方法和资产负债管理方法对资产池进行管理

客户理财目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标，下列理财目标不属于短期目标的是()。

证券投资基金的财产可以用于()。

我国市场的证券投资基金均为()。

孔子日：“信则人任焉。”这句话与《银行业从业人员职业操守》中()原则的要求相似。

痫病与五脏均有关联，但主要责之于()

向本行政区域内定点批发企业通报已取得《麻醉药品、第一类精神药品购用印鉴卡》的医疗机构名单的部门是

政府出让土地使用权的地块,其面积通常是根据标有坐标点的用地红线图。由城市规划管理部门或土地管理部门,在地块各转点钉桩、埋设混凝土界桩或界石来确认,面积大小依照()计算为最好的计算方法。

在大气环境影响评价项目的地面气象资料调查中，年、季(期)的风玫瑰图是调查的必需内容之一，绘制风玫瑰图需统计收集地面气象资料()个风向出现的频率。

特殊性能的钢不包括(　　)。

测题编排的一般原则不包括()。

以下选项中，符合所给图形的变化规律的是()。

在项目风险管理的基本流程中，不包括下列中的(1)。

根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某私营企业主为其雇员在太平洋人寿保险公司购买了意外伤害险．约定如雇员在工作中因意外伤害致死，将向其家属给付死亡保险金。其中，保险人、投保人、被保险人和受益人依次为()。

近年来，人民币理财产品中的()开始主导市场。

关于利率／债券挂钩类理财产品，下列说法错误的有()。

客户选择理财组合方式的因素除了风险特征外，还需要考虑客户的个人性格、生活方式、知识结构等因素。()

保证收益理财产品(计划)中高于同期储蓄存款利率的保证收益．是银行为了使客户的利益达到最大化，无条件的保证收益。()

组合投资类理财产品发行主体往往采用()的投资组合管理方法和资产负债管理方法对资产池进行管理

客户理财目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标，下列理财目标不属于短期目标的是()。

证券投资基金的财产可以用于()。

我国市场的证券投资基金均为()。

孔子日：“信则人任焉。”这句话与《银行业从业人员职业操守》中()原则的要求相似。

痫病与五脏均有关联，但主要责之于()

向本行政区域内定点批发企业通报已取得《麻醉药品、第一类精神药品购用印鉴卡》的医疗机构名单的部门是

政府出让土地使用权的地块,其面积通常是根据标有坐标点的用地红线图。由城市规划管理部门或土地管理部门,在地块各转点钉桩、埋设混凝土界桩或界石来确认,面积大小依照()计算为最好的计算方法。

在大气环境影响评价项目的地面气象资料调查中，年、季(期)的风玫瑰图是调查的必需内容之一，绘制风玫瑰图需统计收集地面气象资料()个风向出现的频率。

特殊性能的钢不包括( )。

测题编排的一般原则不包括()。

以下选项中，符合所给图形的变化规律的是()。

在项目风险管理的基本流程中，不包括下列中的(1)。

特殊性能的钢不包括(　　)。