在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署( )。 Ⅰ．风险揭示书 Ⅱ．客户须知 Ⅲ．证券交易委托代理协议 Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

admin2019-08-22 59

问题在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署( )。
Ⅰ．风险揭示书
Ⅱ．客户须知
Ⅲ．证券交易委托代理协议
Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

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在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署( )。 Ⅰ．风险揭示书 Ⅱ．客户须知 Ⅲ．证券交易委托代理协议 Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

金融市场基础知识

证券一般从业资格

《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行证券。()

原STAO、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价()的方式进行转让。

(2009年考试真题)证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在()。

我国《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备的条件包括(　　)。

债券是实际运用的（）证书。

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。

我国《证券法》规定，收购要约的期限不得()。

金融全球化不仅意味着全球金融活动一体化，而且意味着全球金融风险日益紧密相系并相互传递。金融风险已成为20世纪90年代以来影响世界经济稳定发展的重要的因素。()

政府通过国债筹集的收入，可用于各项开支。按资金用途分类，国债的类别包括(　　)。

急性肾炎引起水肿的主要机制是

药品零售连锁企业由总部和若干门店构成。()

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

下列关于个人汽车贷款原则的说法，不正确的是()。

股份有限公司因减资等原因而回购本公司股票在注销库存股时，应按注销库存股的账面余额，贷记“库存股”科目，当回购价格大于回购股份所对应的股本时，应()。

完善的党内法规体系要求完善以党章为根本，()为核心的党内法规制度。

申请事业单位法人登记，应当具备的条件包括()。

甲、乙双方连续几年订有买卖“交流电机”的合同。有一次签订合同时，在“标的物”一栏只写了“电机”两字。当时正值交流电机热销，而甲方供不应求，故甲方就以直流电机交货。就民法的基本原则而言，甲方违反了()。

在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署( )。 Ⅰ．风险揭示书 Ⅱ．客户须知 Ⅲ．证券交易委托代理协议 Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

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《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )

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