根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

admin2013-09-29 65

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

选项 A、财务状况良好
B、合规状况良好
C、有完善的融资融券业务管理制度
D、有完善的融资融券业务实施方案

答案A,B,C,D

解析《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/sUkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。(　　)

一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。(　　)

以下有关营业税的说法中，正确的是()

QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有()。

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为()。

在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于()。

股票是()签发的证明股东所持股份的凭证。

下列关于基金投资范围的说法正确的有(　　)。

ln2x与ln3x是同一函数的原函数。()

消化性溃疡与下列何种细菌有关()

黑便原因很可能是可以明确诊断的检查为

管理者代表应具有的职责和权限有()。

技术分析的基本要素是()

(2011年考试真题)某房地产公司2010年9月销售5套商品房，取得售房款750万元，手续费1万元，违约金2万元，赔偿金5万元，延期付款利息3万元，该公司当月在计算缴纳营业税时应确认为价外费用的有()。

下列关于短时记忆的描述，正确的是()。

张萱的代表作品是_______。

以下(3)不是声音文件的常用格式。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。( )

一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( )

以下有关营业税的说法中，正确的是()

QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有()。

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为()。

在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于()。

股票是()签发的证明股东所持股份的凭证。

下列关于基金投资范围的说法正确的有( )。

ln2x与ln3x是同一函数的原函数。()

消化性溃疡与下列何种细菌有关()

黑便原因很可能是可以明确诊断的检查为

管理者代表应具有的职责和权限有()。

技术分析的基本要素是()

(2011年考试真题)某房地产公司2010年9月销售5套商品房，取得售房款750万元，手续费1万元，违约金2万元，赔偿金5万元，延期付款利息3万元，该公司当月在计算缴纳营业税时应确认为价外费用的有()。

下列关于短时记忆的描述，正确的是()。

张萱的代表作品是_______。

以下(3)不是声音文件的常用格式。

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。(　　)

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。(　　)

下列关于基金投资范围的说法正确的有(　　)。