证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18 45

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、与他人合资,合作经营管理分支机构,或者将分支机构租赁、承包或委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解经纪人的身份、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

答案A,C,D

解析

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有()

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括()

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的()相匹配。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

新生儿甲状腺功能减低症筛查的最佳时间是

女，30岁，肛门周围胀痛，伴畏寒、发热3天。检查：肝门周围皮肤发红，压痛明显。最可能的诊断是

A．抬高患肢30度B．头高脚低位C．患侧卧位D．健侧卧位E．俯卧位下肢静脉血栓的病人术后宜取（）

血浆制品主要有

臀痈属于中医外科中的

建设工程监理的工作性质有(　　)特点。

商业票据的特点不包括()。

进行社会服务方案策划时，需要开展问题认识和分析，认识的方法主要有(　　)。

Theemployeesareanxious,notonlybecausetheymightfindthemselvesoutofajob,butalsobecausetheyhavenogenuinesatis

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有()

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括()

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的()相匹配。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

新生儿甲状腺功能减低症筛查的最佳时间是

女，30岁，肛门周围胀痛，伴畏寒、发热3天。检查：肝门周围皮肤发红，压痛明显。最可能的诊断是

A．抬高患肢30度B．头高脚低位C．患侧卧位D．健侧卧位E．俯卧位下肢静脉血栓的病人术后宜取（）

血浆制品主要有

臀痈属于中医外科中的

建设工程监理的工作性质有( )特点。

商业票据的特点不包括()。

进行社会服务方案策划时，需要开展问题认识和分析，认识的方法主要有( )。

Theemployeesareanxious,notonlybecausetheymightfindthemselvesoutofajob,butalsobecausetheyhavenogenuinesatis

建设工程监理的工作性质有(　　)特点。

进行社会服务方案策划时，需要开展问题认识和分析，认识的方法主要有(　　)。