下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

admin2018-08-27 65

问题下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

选项 A、某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
B、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：30前办完基金申购手续
C、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定，销售合规性风险管理主要措施包括：(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

A公司上年度每股股息为0．9元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为4％，市场组合的风险溢价为12％，A公司股票的β值为1．5。那么，A公司股票当前的合理价格是()元。

能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报工具的是()。

在下图中，投资组合无效的是()。

关于基金的绝对收益和相对收益，下列描述错误的是()。

目前我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围不包括()。

市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的()。

商业票据的特点主要有()。Ⅰ．面额较大Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低Ⅲ．只有一级市场Ⅳ．没有明确的二级市场

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

下面哪种说法对胃溃疡是正确的?

患者女性，55岁。二期乳癌，拟行乳腺癌根治术。术中需植皮，供皮区消毒选用

下列关于抽搐伴随的症状与疾病不相符合的是

羧甲基淀粉钠一般可作片剂的哪类辅料（　　）。

液态药物折光率的测定，可检测

股份发行登记包括()。

正保公司对上述事项的会计处理中，需要调整报告年度“应交税费——应交所得税”项目的事项是(　　)。正保公司对上述差错进行账务处理，对2008年利润表中“营业收入”项目影响金额为(　　)万元。

李某于2003年5月份将其自有的住房出租,租期2年,年租金18000元,营业税率3%(城建税、教育费附加不考虑),4月份张某因房屋陈旧而进行了简单维修,发生维修费用1200元(取得合法有效凭证)。则李某2003年6月份应缴纳个人所得税额(

下列排序方法中，最坏情况下比较次数最少的是______。

【S1】【S2】

下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

A公司上年度每股股息为0．9元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为4％，市场组合的风险溢价为12％，A公司股票的β值为1．5。那么，A公司股票当前的合理价格是()元。

能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报工具的是()。

在下图中，投资组合无效的是()。

关于基金的绝对收益和相对收益，下列描述错误的是()。

目前我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围不包括()。

市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的()。

商业票据的特点主要有()。Ⅰ．面额较大Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低Ⅲ．只有一级市场Ⅳ．没有明确的二级市场

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

下面哪种说法对胃溃疡是正确的?

患者女性，55岁。二期乳癌，拟行乳腺癌根治术。术中需植皮，供皮区消毒选用

下列关于抽搐伴随的症状与疾病不相符合的是

羧甲基淀粉钠一般可作片剂的哪类辅料（ ）。

液态药物折光率的测定，可检测

股份发行登记包括()。

正保公司对上述事项的会计处理中，需要调整报告年度“应交税费——应交所得税”项目的事项是( )。正保公司对上述差错进行账务处理，对2008年利润表中“营业收入”项目影响金额为( )万元。

李某于2003年5月份将其自有的住房出租,租期2年,年租金18000元,营业税率3%(城建税、教育费附加不考虑),4月份张某因房屋陈旧而进行了简单维修,发生维修费用1200元(取得合法有效凭证)。则李某2003年6月份应缴纳个人所得税额(

下列排序方法中，最坏情况下比较次数最少的是______。

【S1】【S2】

羧甲基淀粉钠一般可作片剂的哪类辅料（　　）。

正保公司对上述事项的会计处理中，需要调整报告年度“应交税费——应交所得税”项目的事项是(　　)。正保公司对上述差错进行账务处理，对2008年利润表中“营业收入”项目影响金额为(　　)万元。