保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ．未完成或者未参加辅

admin2022-08-16 49

问题保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《保荐办法》(2017年修订)第64条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项，属于直接撤销保荐代表人资格的情形。

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投资银行业务

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证券专项业务类资格

下列不属于基金销售费用的是()。

不收取销售服务费的，对持续持有期少于()的投资人收取不少于1．5％的赎回费。

关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是()。

基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括()。Ⅰ．投资标的Ⅱ．投资日期Ⅲ．适用费率Ⅳ．交易金额

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内递交报告材料。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

分泌降钙素的细胞是()

某药物成人剂量为每日2g，小儿剂量为每日每千克体重40mg，小儿体重为15kg。按成人剂量折算，该小儿剂量为（）。

济川煎的配伍中不含

第3—7颈椎前后位摄影时，中心线应

下列不适用于留置的合同是(　　)。

下列有关证券组合风险的表述,正确的有:()。

在市场经济制度下，货币均衡主要取决于()。

近期，我国批准成立了一些消费金融公司，向个人和家庭提供消费贷款。消费贷款之所以有助于提高居民当前消费水平，是因其能()。

Theidealcompanionmachinewouldnotonlylook,feel,andsoundfriendlybutwouldalsobeprogrammedtobehaveinanagreeable

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列不属于基金销售费用的是()。

不收取销售服务费的，对持续持有期少于()的投资人收取不少于1．5％的赎回费。

关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是()。

基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括()。Ⅰ．投资标的Ⅱ．投资日期Ⅲ．适用费率Ⅳ．交易金额

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内递交报告材料。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

分泌降钙素的细胞是()

某药物成人剂量为每日2g，小儿剂量为每日每千克体重40mg，小儿体重为15kg。按成人剂量折算，该小儿剂量为（）。

济川煎的配伍中不含

第3—7颈椎前后位摄影时，中心线应

下列不适用于留置的合同是( )。

下列有关证券组合风险的表述,正确的有:()。

在市场经济制度下，货币均衡主要取决于()。

近期，我国批准成立了一些消费金融公司，向个人和家庭提供消费贷款。消费贷款之所以有助于提高居民当前消费水平，是因其能()。

Theidealcompanionmachinewouldnotonlylook,feel,andsoundfriendlybutwouldalsobeprogrammedtobehaveinanagreeable

下列不适用于留置的合同是(　　)。