当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

admin2013-05-25 71

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的()交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。

资本“三原则”是指()

上市公司出现()情形的，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。

下列关于保荐人的说法中,正确的是()。

中国证监会根据(　　)等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

与行政审批制相比，核准制具有的特点包括(　　)。

根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。()

封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是(　　)。

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。

在通常情况下,政府机构债券不存在违约风险,因此,这类证券被视为“无风险证券”,相对应的证券收益率被称为“无风险利率”,是金融市场上最重要的价格指标。()

简述艺术发展的根本因素。

高血压社区预防的目的

在叙述腹部前后位标准影像所见时，错误的是

A．麦门冬汤加柿蒂B．竹叶石膏汤加柿蒂C．小承气汤加柿蒂D．益胃汤加柿蒂E．润肠丸加柿蒂

旭痹颗粒的功能不包括()

某商业银行主管信贷业务的经理，在收受某借款人贿赂的情况下，向该借款人发放了本不该发放的贷款，导致该笔贷款无法收回。此种情形说明该商业银行蒙受了()的损失。

对地理教师角色的叙述，正确的是()。①地理知识的拥有者；②学生学习的掌控者；③课程资源的开发者；④地理教学的研究者。

人的视觉完形功能，是指当人们在用眼睛观察世界时，总是倾向于用自己所熟悉的经验，把本无联系的散乱事物加工成有机的整体后进行感知。根据以上定义，下列不属于人的视觉完形功能的是()。

______maylayclaimtothetitle"BirthplaceoftheIndustrialRevolution"becauseitwasherethatpeoplelikeWatt,Boulton,a

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的()交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。

资本“三原则”是指()

上市公司出现()情形的，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。

下列关于保荐人的说法中,正确的是()。

中国证监会根据( )等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

与行政审批制相比，核准制具有的特点包括( )。

根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。()

封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是( )。

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。

在通常情况下,政府机构债券不存在违约风险,因此,这类证券被视为“无风险证券”,相对应的证券收益率被称为“无风险利率”,是金融市场上最重要的价格指标。()

简述艺术发展的根本因素。

高血压社区预防的目的

在叙述腹部前后位标准影像所见时，错误的是

A．麦门冬汤加柿蒂B．竹叶石膏汤加柿蒂C．小承气汤加柿蒂D．益胃汤加柿蒂E．润肠丸加柿蒂

旭痹颗粒的功能不包括()

某商业银行主管信贷业务的经理，在收受某借款人贿赂的情况下，向该借款人发放了本不该发放的贷款，导致该笔贷款无法收回。此种情形说明该商业银行蒙受了()的损失。

对地理教师角色的叙述，正确的是()。①地理知识的拥有者；②学生学习的掌控者；③课程资源的开发者；④地理教学的研究者。

人的视觉完形功能，是指当人们在用眼睛观察世界时，总是倾向于用自己所熟悉的经验，把本无联系的散乱事物加工成有机的整体后进行感知。根据以上定义，下列不属于人的视觉完形功能的是()。

______maylayclaimtothetitle"BirthplaceoftheIndustrialRevolution"becauseitwasherethatpeoplelikeWatt,Boulton,a

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

中国证监会根据(　　)等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

与行政审批制相比，核准制具有的特点包括(　　)。

封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是(　　)。