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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
admin
2022-06-29
41
问题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
选项
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、1万元以上10万元以下
答案
A
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/sHrg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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