首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
admin
2023-03-03
72
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量
Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理
Ⅳ．风险控制
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/sFxD777K
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
衡量物质火灾危险性的参数有：最小点火能、着火延滞期、闪点、着火点、自燃点等。下列关于火灾危险性的说法中，正确的有()。
化工企业火灾爆炸事故不仅能造成设备损毁、建筑物破坏，甚至会致人死亡，因此预防爆炸是非常重要的工作。下列不属于防爆一般原则的是()。
静电危害是由静电电荷或静电场能量引起的。静电通常是引发生产企业发生大规模火灾爆炸的重要原因之一。下列关于静电特性的说法中，正确的是()。
井喷事故是油井开采过程中最严重的事故，当施工中出现各种井喷异常状况时，当班人员的处理方法中，不正确的是()。
机械安全防护措施包括防护装置、保护装置及其他补充保护措施。机械保护装置通过自身的结构功能限制或防止机器的某种危险，实现消除或减小风险的目的。下列用于机械安全防护措施的机械装置中，不属于保护装置的是()。
在道化学公司火灾、爆炸危险指数法中，确定事故损害大小的主要因素是()，确定影响事故发生概率的主要因素是()。
危险分析的结果应提供()等。
某企业拟投资建设一个生产市场急需产品的工业项目。该项目建设2年，运营期8年。项目建设的其他基本数据如下：1．项目建设投资估算5300万元(包含可抵扣进项税300万元)，预计全部形成固定资产，固定资产使用年限8年。按直线法折旧，期末净残值率为5％。2．建
常见的平面几何交叉口形式中，()使用最广泛，具有形式简单、交通组织方便，外形整洁、行车视线好等特点。
背景资料： 某行洪区退水闸为大(1)型工程，批复概算约3亿元，某招标代理机构组织了此次耙标工作。 事件一：招标文件有关投标保证金的条款如下： 条款1：投标保证金可以银行保函方式提交，以现金或支票方式提交的，必须从其基本账户转出。 条款2：投标保证金
随机试题
在人们的生活中，处处离不开水的作用。小班的孩子对水已经有了初步的认识和了解，为了让孩子们更好地了解有关水的知识，学会辨别水的清浊，请根据“哪杯是清水”设计一篇小班科学活动。要求：制定出活动的目标、活动准备及活动过程。
A．脊髓B．延髓C．脑桥D．大脑皮层腱反射的中枢位于
A．高分化腺癌B．中分化腺癌C．黏液腺癌D．印成细胞(2010年)由分化良好腺体构成的恶性肿瘤是
骨骼摄影距离通常选择
A、霞草B、风寒草C、人参D、参薯E、桃儿七金钱草的常见伪品为
我国经济政策体系中宏观经济政策的总体思路是()。
根据有关规定，城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不得少于()人。
SQLSELECT语句为了将查询结果存放到临时表中应该使用【】短语；
Gasolineis______bythesparkplugsintheengine.
1 Women,byvirtueoftheavailabilityofsuchoutletsascryingfortheexpressionofemotion,arelikelytosufferfromfewer
最新回复
(
0
)
