2. 财经
  3. 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

admin2013-05-10  63
问题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。(    )
选项 A、正确
B、错误
答案A
解析 管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形之一是：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/sFDg777K
0

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)