合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

admin2022-10-16 76

问题合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

选项 A、股东(大)会
B、董事会
C、监事会
D、执行董事

答案B

解析《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

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合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取()措施，股价会()。

按照我国《证券法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括()。

地方债分销价格的确立方式()。

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为()。

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》

以下属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ．董事会秘书Ⅱ．董事长秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．副总经理

财务报告设计的范围，重点包括()

消费信贷的主要种类有

少年期学生是容易犯错误的时期，有人称为危险期，值得引起家长和教师的重视。（）

A．抑制NA释放，促进NA再摄取B．非选择性抑制NA和5-HT再摄取C．阻滞D4和5-HT2受体D．阻滞D2受体E．阻滞D2和β受体丙米嗪的作用机制是

有一横截面面积为A的圆截面杆件受轴向拉力作用，在其他条件不变时，若将其横截面改为面积仍为A的空心圆，则杆的()。

利润金额取决于（　　）金额的计量。

收入法增加值由那几部分组成?()

从造字法的角度来说，汉字中_______字最多。

当可以预警的自然灾害、事故灾难或者公共卫生事件即将发生或者发生的可能性增大时，下列处理正确的是()。

A)Oneofthelittleritualsallinternationaltravelersgothroughiscustoms.Tomostpeople,thisisjustanotherstopinan

合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取()措施，股价会()。

按照我国《证券法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括()。

地方债分销价格的确立方式()。

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为()。

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》

以下属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ．董事会秘书Ⅱ．董事长秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．副总经理

财务报告设计的范围，重点包括()

消费信贷的主要种类有

少年期学生是容易犯错误的时期，有人称为危险期，值得引起家长和教师的重视。（）

A．抑制NA释放，促进NA再摄取B．非选择性抑制NA和5-HT再摄取C．阻滞D4和5-HT2受体D．阻滞D2受体E．阻滞D2和β受体丙米嗪的作用机制是

有一横截面面积为A的圆截面杆件受轴向拉力作用，在其他条件不变时，若将其横截面改为面积仍为A的空心圆，则杆的()。

利润金额取决于（ ）金额的计量。

收入法增加值由那几部分组成?()

从造字法的角度来说，汉字中_______字最多。

当可以预警的自然灾害、事故灾难或者公共卫生事件即将发生或者发生的可能性增大时，下列处理正确的是()。

A)Oneofthelittleritualsallinternationaltravelersgothroughiscustoms.Tomostpeople,thisisjustanotherstopinan

利润金额取决于（　　）金额的计量。