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公务员
下列关于证券公司的说法,正确的是( )。
下列关于证券公司的说法,正确的是( )。
admin
2016-06-30
55
问题
下列关于证券公司的说法,正确的是( )。
选项
A、证券公司可以采用有限责任公司或股份有限公司形式
B、证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东提供融资或者担保
C、证券公司不能进入证券的发行市场
D、证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
答案
A,D
解析
《证券法》第123条规定:“本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。”第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”第146条规定:“证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。”由此可知,B项说法错误,A、D说法正确。《证券法》中并没有规定证券公司不能进入证券的发行市场,C错误。故本题答案选AD。
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法律专业知识题库事业单位考试分类
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法律专业知识
事业单位考试
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