发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

admin2011-03-22 56

问题发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

选项 A、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B、保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C、保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
D、保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

答案A,B,D

解析发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括：①负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件；②还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查；③应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论；④还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。

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发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。()

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。()

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括()。

当基金管理公司高级管理人员()时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会，原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

下列关于中国证监会职责的说法，正确的有()。

当注册会计师出具有保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。()

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

以下属于设备管理主要技术经济指标的有()。

对下列违法行为人，不执行行政拘留处罚的是（）。

预防性树脂充填，错误的操作方法是

下列关于共同费用分摊计入新增固定资产价值的表述，正确的是()。【2009年真题】

信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。(　　)

儿童青少年每天应吃好三顿饭，尤其是早餐，适宜量相当于全日量的()。

两种或两种以上的目标同时具有吸引力，但只能选择其中一种目标，而放弃其他目标的心理冲突，被称为接近一回避型冲突。()

古代警察有如下特点()。

发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。()

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。()

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括()。

当基金管理公司高级管理人员()时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会，原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

下列关于中国证监会职责的说法，正确的有()。

当注册会计师出具有保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。()

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

以下属于设备管理主要技术经济指标的有()。

对下列违法行为人，不执行行政拘留处罚的是（）。

预防性树脂充填，错误的操作方法是

下列关于共同费用分摊计入新增固定资产价值的表述，正确的是()。【2009年真题】

信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。( )

儿童青少年每天应吃好三顿饭，尤其是早餐，适宜量相当于全日量的()。

两种或两种以上的目标同时具有吸引力，但只能选择其中一种目标，而放弃其他目标的心理冲突，被称为接近一回避型冲突。()

古代警察有如下特点()。

信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。(　　)