银行业从业人员的“反洗钱”义务有( )。

admin2013-04-23 54

问题银行业从业人员的“反洗钱”义务有( )。

选项 A、除非经内部职责调整或适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B、熟知银行的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
E、遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法都不能透露

答案B,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》的相关规定，银行业从业人员应熟知银行的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额交易和可疑交易。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/s8kM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业从业人员的“反洗钱”义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

5()年12月，银监会允许获得衍生品业务许可证的银行发行股票类挂钩产品和商品挂钩产品，为以后中国银行业理财产品的大发展提供了制度上的保证。

金融远期合约的特点表现在()。

下列属于客户定性信息的有()。

下列金融交易中属于资本市场交易的项目有()。

根据《证券投资基金法》的规定，要设立基金管理公司，注册资金不低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

市场上所有金融资产按照市场价值加权平均计算所得的组合叫做市场组合。()

个人理财的核心内容包括()。

()方法是对序列中的元素通过适当的位置交换将有关元素一次性地放置在其最终位置上。

患者，男，58岁。身高165cm，体重76kg。体检时发现空腹血糖6．7mmol／L，下列哪项考虑是正确的

患儿，男，8岁。前牙深覆牙合3mm，磨牙为远中关系，上前牙前突，上牙弓狭窄此时的治疗属于

女性，35岁。5个月来间歇性胸背剧痛。体检：右侧下肢肌力Ⅳ度伴膝、踝反射亢进，Babinski征阳性。右踝振动觉消失，左胸下痛温觉消失。余神经系统无异常。胸椎平片无异常。可能诊断为

北美大陆桥是世界上最长的陆桥运输线。()

下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是()。

1940年，(　　)首先撰文分析弗洛伊德精神分析理论对社会工作专业的影响。

if语句的语法格式可描述为:格式1:if()或格式2:if()else关于上面的语法格式，下列表述中错误的是()。

AccordingtoIanPearson,afuturologist,theseareamongthedevelopmentsscheduledforthefirstfewdecadesofthenewmillen

银行业从业人员的“反洗钱”义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

5()年12月，银监会允许获得衍生品业务许可证的银行发行股票类挂钩产品和商品挂钩产品，为以后中国银行业理财产品的大发展提供了制度上的保证。

金融远期合约的特点表现在()。

下列属于客户定性信息的有()。

下列金融交易中属于资本市场交易的项目有()。

根据《证券投资基金法》的规定，要设立基金管理公司，注册资金不低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

市场上所有金融资产按照市场价值加权平均计算所得的组合叫做市场组合。()

个人理财的核心内容包括()。

()方法是对序列中的元素通过适当的位置交换将有关元素一次性地放置在其最终位置上。

患者，男，58岁。身高165cm，体重76kg。体检时发现空腹血糖6．7mmol／L，下列哪项考虑是正确的

患儿，男，8岁。前牙深覆牙合3mm，磨牙为远中关系，上前牙前突，上牙弓狭窄此时的治疗属于

女性，35岁。5个月来间歇性胸背剧痛。体检：右侧下肢肌力Ⅳ度伴膝、踝反射亢进，Babinski征阳性。右踝振动觉消失，左胸下痛温觉消失。余神经系统无异常。胸椎平片无异常。可能诊断为

北美大陆桥是世界上最长的陆桥运输线。()

下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是()。

1940年，( )首先撰文分析弗洛伊德精神分析理论对社会工作专业的影响。

if语句的语法格式可描述为:格式1:if()或格式2:if()else关于上面的语法格式，下列表述中错误的是()。

AccordingtoIanPearson,afuturologist,theseareamongthedevelopmentsscheduledforthefirstfewdecadesofthenewmillen

1940年，(　　)首先撰文分析弗洛伊德精神分析理论对社会工作专业的影响。