按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法

admin2022-03-23 68

问题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法，正确的是( )。

选项 A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B、与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C、证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D、业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

答案A

解析与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据证券发行上市保荐制度，()对保荐机构实行持续监督。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为()。

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ．银行间市场Ⅱ．银行柜台市场Ⅲ．交易所交易市场Ⅳ．创业板市场

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是()。

社会主义在发展历程中虽然经历了东欧剧变、苏联解体的挫折，但中国改革开放的伟大历程和辉煌成就充分说明，()。

选择新技术、新工艺和新材料应用方案时，应遵循的原则是(　　)。

银行承兑汇票是指由付款人或收款人签发，付款人作为承兑人承诺在汇票到期日，对收款人或持票人无条件支付汇票金额的票据。()

根据会计法律制度的规定、持证人员离开会计工作岗位超过(　　　)的，应当向，原注册登记的会计从业资格管理机构备案。

简述加里培林关于心智技能形成的论述及其教育意义。

20世纪前期法国“新大学同志会”为实现民主教育和择优录取而推行的教育改革运动是()。(2016年)

下列叙述中错误的是

NewTechniquePromisesEarlierCancerDetectionAnewtechniquecouldrevolutionizetheearlydetectionofcancer,givingsuf

Thefailureofelectricityputallthecomputersintheregionoutof______.

Atfirst,Ifoundhergravityratherintimidating;but,asIsawmoreofher,Ifoundthat____wasverynearthesurface.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据证券发行上市保荐制度，()对保荐机构实行持续监督。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为()。

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ．银行间市场Ⅱ．银行柜台市场Ⅲ．交易所交易市场Ⅳ．创业板市场

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是()。

社会主义在发展历程中虽然经历了东欧剧变、苏联解体的挫折，但中国改革开放的伟大历程和辉煌成就充分说明，()。

选择新技术、新工艺和新材料应用方案时，应遵循的原则是( )。

银行承兑汇票是指由付款人或收款人签发，付款人作为承兑人承诺在汇票到期日，对收款人或持票人无条件支付汇票金额的票据。()

根据会计法律制度的规定、持证人员离开会计工作岗位超过( )的，应当向，原注册登记的会计从业资格管理机构备案。

简述加里培林关于心智技能形成的论述及其教育意义。

20世纪前期法国“新大学同志会”为实现民主教育和择优录取而推行的教育改革运动是()。(2016年)

下列叙述中错误的是

NewTechniquePromisesEarlierCancerDetectionAnewtechniquecouldrevolutionizetheearlydetectionofcancer,givingsuf

Thefailureofelectricityputallthecomputersintheregionoutof______.

Atfirst,Ifoundhergravityratherintimidating;but,asIsawmoreofher,Ifoundthat____wasverynearthesurface.

选择新技术、新工艺和新材料应用方案时，应遵循的原则是(　　)。

根据会计法律制度的规定、持证人员离开会计工作岗位超过(　　　)的，应当向，原注册登记的会计从业资格管理机构备案。