期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

admin2013-12-05 53

问题期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

选项 A、中金所理事会
B、中金所会员大会
C、中国证监会
D、中国期货业协会

答案C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/s3og777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

期货法律法规

期货从业资格

以出让方式取得的土地使用权转让后，受让方改变原出让合同规定的土地用途的，必须取得()的同意。

国有独资公司的下列事项，必须由国有资产监督管理机构决定的是()。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由(　　　)以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

股份有限公司的成立日为(　　　)当天。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

试述注册资产评估师与客户的关系。

国有独资公司，必须由国有资产监督管理机构决定的重大事项有(　　　)。

代理人在证券交易及相关活动中，违背被代理人真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为是(　　　)。

中国资产评估协会自收到注册申请人材料之日起，应当将申请人相关信息在中国资产评估协会网站上公布()日。

A．机械性肠梗阻引起的休克B．注射青霉素引起的休克C．手术引起的休克D．急性重症胆管炎引起的休克E．心肌梗死引起的休克

A、清心除烦B、补益肝肾C、养心安神D、补脾祛湿E、益气养阴芡实的功效是()。

以下不属于产力的是

关于柔性基础不正确的是()。

某水坝设计图纸上标注的比例尺为1：25000，该比例为()。

中倍数泡沫灭火系统中，()主要适用于四周不完全封闭的A类火灾场所、限定位置的流散B类火灾场所和固定位置面积不大于100m2的流淌B类火灾场所。

Wesometimesthinkhumansareuniquelyvulnerabletoanxiety,butstressseemstoaffecttheimmunedefensesofloweranimalsto

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi2．cpp。请完成函数fun(char*s)，该函数完成以下功能：(1)把S中的大写字母转换成小写字母，把其中的小写字母转换成大写字母。并且在函数中调用写函数WriteFile()将结果输出到modi

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

期货法律法规

期货从业资格

以出让方式取得的土地使用权转让后，受让方改变原出让合同规定的土地用途的，必须取得()的同意。

国有独资公司的下列事项，必须由国有资产监督管理机构决定的是()。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由( )以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

股份有限公司的成立日为( )当天。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

试述注册资产评估师与客户的关系。

国有独资公司，必须由国有资产监督管理机构决定的重大事项有( )。

代理人在证券交易及相关活动中，违背被代理人真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为是( )。

中国资产评估协会自收到注册申请人材料之日起，应当将申请人相关信息在中国资产评估协会网站上公布()日。

A．机械性肠梗阻引起的休克B．注射青霉素引起的休克C．手术引起的休克D．急性重症胆管炎引起的休克E．心肌梗死引起的休克

A、清心除烦B、补益肝肾C、养心安神D、补脾祛湿E、益气养阴芡实的功效是()。

以下不属于产力的是

关于柔性基础不正确的是()。

某水坝设计图纸上标注的比例尺为1：25000，该比例为()。

中倍数泡沫灭火系统中，()主要适用于四周不完全封闭的A类火灾场所、限定位置的流散B类火灾场所和固定位置面积不大于100m2的流淌B类火灾场所。

Wesometimesthinkhumansareuniquelyvulnerabletoanxiety,butstressseemstoaffecttheimmunedefensesofloweranimalsto

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi2．cpp。请完成函数fun(char*s)，该函数完成以下功能：(1)把S中的大写字母转换成小写字母，把其中的小写字母转换成大写字母。并且在函数中调用写函数WriteFile()将结果输出到modi

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由(　　　)以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

股份有限公司的成立日为(　　　)当天。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

国有独资公司，必须由国有资产监督管理机构决定的重大事项有(　　　)。

代理人在证券交易及相关活动中，违背被代理人真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为是(　　　)。