期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

admin2021-02-01 47

问题期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

选项 A、未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
B、任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C、未按规定报告董事的处分情况
D、任用不具备任职条件的人员担任董事

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(1)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
(2)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
(3)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(4)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
(5)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
(6)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员，

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/s3bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司只能接受(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　　)。

在我国，期货交易所会员大会由(　　)召集，一般情况下每年召开一次。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)

期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。(　　)

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

从编号为1，2，3，4，5的五个球中任取4个，放在标号为A、B、C、D的四个盒子里，每盒一球，且2号球不能放在B盒中，则不同的放法种数为()。

1905年影片《定军山》的摄制标志着中国电影的正式诞生，其主演为京剧老生名家()

A．上腔静脉阻塞综合征的水肿B．血管神经性水肿C．黏液性水肿D．肝源性水肿E．肾源性水肿答别水肿类型面部、颈、上肢及上胸部水肿，伴发绀、气促、咳嗽、声哑及颈静脉、前胸表浅静脉扩张

引起手足口病的是

刘女士今年48岁，她说：“我有两个女儿，当妹妹长到姐姐现在的年龄时，姐妹俩的年龄之和比我到那时的年龄还大2岁。”问姐姐今年多少岁?()

市场经济作为一种经济运行模式，不具有独立的社会性质，因此可以说市场经济与社会性质没有关系。()

七级职员李某须在自己岗位上任职满()以上，才能达到晋升六级职员岗位的年限。

在采用行为矫正法处理学生违规行为问题时有哪些步骤?

救济公平不包括()

WhilewesterngovernmentsworryoverthethreatofEbola,amorepervasivebutfarlessharmful【C1】______isspreadingthrough

期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。

在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )

期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。( )

根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

从编号为1，2，3，4，5的五个球中任取4个，放在标号为A、B、C、D的四个盒子里，每盒一球，且2号球不能放在B盒中，则不同的放法种数为()。

1905年影片《定军山》的摄制标志着中国电影的正式诞生，其主演为京剧老生名家()

A．上腔静脉阻塞综合征的水肿B．血管神经性水肿C．黏液性水肿D．肝源性水肿E．肾源性水肿答别水肿类型面部、颈、上肢及上胸部水肿，伴发绀、气促、咳嗽、声哑及颈静脉、前胸表浅静脉扩张

引起手足口病的是

刘女士今年48岁，她说：“我有两个女儿，当妹妹长到姐姐现在的年龄时，姐妹俩的年龄之和比我到那时的年龄还大2岁。”问姐姐今年多少岁?()

市场经济作为一种经济运行模式，不具有独立的社会性质，因此可以说市场经济与社会性质没有关系。()

七级职员李某须在自己岗位上任职满()以上，才能达到晋升六级职员岗位的年限。

在采用行为矫正法处理学生违规行为问题时有哪些步骤?

救济公平不包括()

WhilewesterngovernmentsworryoverthethreatofEbola,amorepervasivebutfarlessharmful【C1】______isspreadingthrough

证券公司只能接受(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　　)。

在我国，期货交易所会员大会由(　　)召集，一般情况下每年召开一次。

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)

期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。(　　)