证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

admin2013-05-10 52

问题证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。具体包括：①建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。()

有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券指令。()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

交易保证金包括已被合约占用的保证金和未被合约占用的保证金。()

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款。

无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。()

投资组合保险策略的支付曲线是直线。(　　)

病梅馆记龚自珍江宁之龙蟠，苏州之邓尉，杭州之西溪，皆产梅。或曰：“梅以曲为美，直则无姿；以欹为美，正则无景；以疏为美，密则无态。”固也。此文人画士，心知其意，未可明诏大号以绳天下之梅也；又不可以使天下

对于代谢性酸中毒的患者，下列治疗中最关键的是()

双向扩散试验平板法中若出现多条沉淀线，说明

测孕妇坐骨结节间径7．5cm时，还应测量

关于个人风险管理程序的顺序，下列各项描述正确的是(　　)。Ⅰ．分析不同的风险管理技术Ⅱ．识别和分析个人/家庭风险Ⅲ．实施风险管理计划Ⅳ．监控与调整风险管理计划Ⅴ．选择最合适的风险管理技术

传统理论认为，汇率对股票市场的影响是()

在下列历史事件中，导致王朝更替的是()。

[*]

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