对欺诈客户行为的监管包括( )。

admin2015-03-18 43

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。

选项 A、禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B、证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
C、因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
D、证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

答案A,B,C

解析对欺诈客户行为的监管：
①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；
②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；
③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市的股票总市值应该()

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。

保荐人应当臼持续督导工作结束后J5个丁作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。()

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。

发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告。()

申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。()

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。()

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

普通螺纹的牙型半角与牙侧角相等。()

政府间转移支付

沉降溶剂比是指沉降物的体积与沉降前混悬剂的体积之比。()

有牧羊犬看护的某羊场，部分绵羊出现消化障碍，营养失调，消瘦，被毛逆立，脱毛，咳嗽，倒地不起。死亡剖检，在病羊的肝脏和肺脏上见有囊状物，呈球形，直径5～10cm。该病最可能的诊断是

我国第一部论述梅毒的专著是

关节内骨折最常见的并发症是

下列哪些情况下，可视为在死刑执行前发现判决可能有错误?()

()中关于环境保护的规定是制定环境保护法律法规的依据。

以“神奇的光”为主题，设计一个幼儿园科学活动方案。

Infact,evenwithouthumans,theEarth’sclimatechanges.Someclimatechangeis【C1】______.But,asgreenhousegasesareadded

对欺诈客户行为的监管包括( )。

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境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市的股票总市值应该()

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。

保荐人应当臼持续督导工作结束后J5个丁作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。()

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。

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申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。()

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有牧羊犬看护的某羊场，部分绵羊出现消化障碍，营养失调，消瘦，被毛逆立，脱毛，咳嗽，倒地不起。死亡剖检，在病羊的肝脏和肺脏上见有囊状物，呈球形，直径5～10cm。该病最可能的诊断是

我国第一部论述梅毒的专著是

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下列哪些情况下，可视为在死刑执行前发现判决可能有错误?()

()中关于环境保护的规定是制定环境保护法律法规的依据。

以“神奇的光”为主题，设计一个幼儿园科学活动方案。

Infact,evenwithouthumans,theEarth’sclimatechanges.Someclimatechangeis【C1】______.But,asgreenhousegasesareadded

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。