下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 58

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国现行的金融债券有()等。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

公司增发新股的行为虽然会影响公司的资产负债比率，但公司负债结构不会受影响。()

流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。(　　)

证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。()

在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

随着上市公司运作的逐步规范和投资理念的理性回归,基本分析越来越受到投资者的关注,()等指标都得到了更为广泛的应用。

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。(　　)

A公司权证的某日收盘价是6己，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为()。

有机垢堵塞一般以()为主要成分。

不依赖ACTH的Cushing综合征的病因是

患者，男，42岁。诊断为腰椎间盘突出症。患者最早出现的症状应是

起矫味、矫臭作用，且在收胶时有利于气泡逸散的胶剂辅料是

设计合同示范文本中，适用于民用建设工程设计的合同，其主要条款包括()。

注册会计师需要识别和评估舞弊导致财务报表发生重大错报的风险，针对评估的风险设计和实施适当的应对措施。用以识别由于舞弊导致的集团财务报表重大错报风险所需的信息可能包括()。

IIS(IntemetInformationServer)是微软公司推出的(1)服务器程序。安装WindowsServer2003时，将自动安装IIS并建立默认的站点。IIS只能运行于基于(2)技术的Windows平台，因此不能在Wi

在MSSQLSERVER2000的主要功能Web支持不包括

ToliveintheUnitedStatestodayistogainanappreciationforDahrendorf’sassertionthatsocialchangeexistseverywhere.T

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国现行的金融债券有()等。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

公司增发新股的行为虽然会影响公司的资产负债比率，但公司负债结构不会受影响。()

流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。( )

证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。()

在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

随着上市公司运作的逐步规范和投资理念的理性回归,基本分析越来越受到投资者的关注,()等指标都得到了更为广泛的应用。

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( )

A公司权证的某日收盘价是6己，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为()。

有机垢堵塞一般以()为主要成分。

不依赖ACTH的Cushing综合征的病因是

患者，男，42岁。诊断为腰椎间盘突出症。患者最早出现的症状应是

起矫味、矫臭作用，且在收胶时有利于气泡逸散的胶剂辅料是

设计合同示范文本中，适用于民用建设工程设计的合同，其主要条款包括()。

注册会计师需要识别和评估舞弊导致财务报表发生重大错报的风险，针对评估的风险设计和实施适当的应对措施。用以识别由于舞弊导致的集团财务报表重大错报风险所需的信息可能包括()。

IIS(IntemetInformationServer)是微软公司推出的(1)服务器程序。安装WindowsServer2003时，将自动安装IIS并建立默认的站点。IIS只能运行于基于(2)技术的Windows平台，因此不能在Wi

在MSSQLSERVER2000的主要功能Web支持不包括

ToliveintheUnitedStatestodayistogainanappreciationforDahrendorf’sassertionthatsocialchangeexistseverywhere.T

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。(　　)

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。(　　)