下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 46

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于我国证券交易所的论述，正确的有()。

嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定()或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

下列关于债券收益性的说法中,正确的有()。

证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。

下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是(　　)

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是(　　)。

行业一般特征分析是公司基本素质分析的主要内容之一，是微观层次上的分析。()

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。(　　)

我国开放式基金的申购计价方式是()。

基金客户服务方式包括()。

下面几种类型的网络中，按照覆盖范围分类的是_________。

《素问.生气通天论》说“味过于辛”则

最有效的诊断方法是进一步确认应做的检查是

关于医疗感染性废弃物的处理流程正确的是

清末修律中，正式公布的法律有：()

某建筑场地进行浅层平板载荷试验，方形承压板，面积0．5m2，加载至375kPa时，承压板周围土体明显侧向挤出，实测数据见表5．3—3。根据该试验分析确定的土层承载力特征值是哪一选项?

中国某机械制造商与英国某公司签订100万英镑的销售合同，3个月后英国公司支付货款。理论上，该公司为了规避风险，可以采取的措施有()。

质量检验是通过()，取得证实产品质量的客观证据。

下列选项哪些是法典编纂的特点?()

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于我国证券交易所的论述，正确的有()。

嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定()或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

下列关于债券收益性的说法中,正确的有()。

证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。

下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。

行业一般特征分析是公司基本素质分析的主要内容之一，是微观层次上的分析。()

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。( )

我国开放式基金的申购计价方式是()。

基金客户服务方式包括()。

下面几种类型的网络中，按照覆盖范围分类的是_________。

《素问.生气通天论》说“味过于辛”则

最有效的诊断方法是进一步确认应做的检查是

关于医疗感染性废弃物的处理流程正确的是

清末修律中，正式公布的法律有：()

某建筑场地进行浅层平板载荷试验，方形承压板，面积0．5m2，加载至375kPa时，承压板周围土体明显侧向挤出，实测数据见表5．3—3。根据该试验分析确定的土层承载力特征值是哪一选项?

中国某机械制造商与英国某公司签订100万英镑的销售合同，3个月后英国公司支付货款。理论上，该公司为了规避风险，可以采取的措施有()。

质量检验是通过()，取得证实产品质量的客观证据。

下列选项哪些是法典编纂的特点?()

下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是(　　)

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是(　　)。

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。(　　)