根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

admin2011-03-21 75

问题根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

选项 A、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人
B、具有不低于人民币5亿元的净资本
C、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D、经中国证监会核定为创新类证券公司

答案A,C

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人。④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。⑥中国证监会规定的其他条件。

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根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。(　　)

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。(　　)

下列关于衰退型种群年龄结构特征的叙述，正确的是()

慢性肺源性心脏病患者，近一周来咳嗽加剧，双肺有湿啰音，双下肢水肿，血WBC及中性分类均增高。动脉血气分析：pH7．30，PaCO280mmHg，PaO230mmHg，BE+4．0mmol／L，HCO3—：34mmol／L。该患者目前不存在

腊肠犬，10岁，头颈僵直，耳竖起，鼻尖抵地，运步小心，触诊颈部敏感。该犬最可能患有()

渗透性利尿的作用机制是

正常恶露持续

奶瓶龋好发的牙面是

某企业于1998年11月以出让方式取得某一商业用地40年使用权，地价为2000元/m2。假设土地还原率为6%，在其他条件不变的情况下，则该宗地2004年11月的剩余年期地价为()元/m2。

传统工业的生产活动是以(　　)为特征的不可持续的发展模式。

下列关于调解建设工程纠纷时，调解人的表述中错误的说法有(　　)。

Acertainjarcontains100jellybeans:50white,30green,10yellow,5red,4purple,and1black.Ifajellybeanistobech

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。( )

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。( )

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。( )

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。( )

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。( )

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。( )

2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。( )

下列关于衰退型种群年龄结构特征的叙述，正确的是()

慢性肺源性心脏病患者，近一周来咳嗽加剧，双肺有湿啰音，双下肢水肿，血WBC及中性分类均增高。动脉血气分析：pH7．30，PaCO280mmHg，PaO230mmHg，BE+4．0mmol／L，HCO3—：34mmol／L。该患者目前不存在

腊肠犬，10岁，头颈僵直，耳竖起，鼻尖抵地，运步小心，触诊颈部敏感。该犬最可能患有()

渗透性利尿的作用机制是

正常恶露持续

奶瓶龋好发的牙面是

某企业于1998年11月以出让方式取得某一商业用地40年使用权，地价为2000元/m2。假设土地还原率为6%，在其他条件不变的情况下，则该宗地2004年11月的剩余年期地价为()元/m2。

传统工业的生产活动是以( )为特征的不可持续的发展模式。

下列关于调解建设工程纠纷时，调解人的表述中错误的说法有( )。

Acertainjarcontains100jellybeans:50white,30green,10yellow,5red,4purple,and1black.Ifajellybeanistobech

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。(　　)

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。(　　)

传统工业的生产活动是以(　　)为特征的不可持续的发展模式。

下列关于调解建设工程纠纷时，调解人的表述中错误的说法有(　　)。