根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

admin2011-03-21 60

问题根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

选项 A、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人
B、具有不低于人民币5亿元的净资本
C、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D、经中国证监会核定为创新类证券公司

答案A,C

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人。④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。⑥中国证监会规定的其他条件。

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根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论，都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。(　　)

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。(　　)

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。(　　)

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

无因管理之债属于()

A、Krafft点B、昙点C、HLBD、CMCE、杀菌与消毒剂阳离子型表面活性剂为（）。

下列哪个行为不构成信用卡诈骗罪：

甲公司于2019年12月31日预计负债科目贷方余额为150万元(全为售后服务费)，2019年实际发生产品售后服务费用100万元，2020年12月31日预提产品售后服务费用50万元，2020年12月31日该项负债的计税基础为()万元。(假定按照税法

16PF在实施过程中，时间限制为()。

公共政策制定所必须具备的两个基本要素是()。

立法者用法引导社会关系朝着预定方向发展是以()。

InthispartoftheReadingsection,youwillread2passages.Youwillhave40minutestoreadthepassagesandanswertheques

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论，都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。( )

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。( )

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( )

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。( )

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。( )

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )

无因管理之债属于()

A、Krafft点B、昙点C、HLBD、CMCE、杀菌与消毒剂阳离子型表面活性剂为（）。

下列哪个行为不构成信用卡诈骗罪：

甲公司于2019年12月31日预计负债科目贷方余额为150万元(全为售后服务费)，2019年实际发生产品售后服务费用100万元，2020年12月31日预提产品售后服务费用50万元，2020年12月31日该项负债的计税基础为()万元。(假定按照税法

16PF在实施过程中，时间限制为()。

公共政策制定所必须具备的两个基本要素是()。

立法者用法引导社会关系朝着预定方向发展是以()。

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流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。(　　)

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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。(　　)

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)