在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 71

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

选项 A、诚信状况
B、财务状况
C、婚姻状况
D、基本情况

答案C

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

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在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的(　　)的比例缴纳。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

国际邮政物流

雌激素可用于治疗：雄激素可用于治疗：

王某1997年于中医药大学毕业分配到市级中医院工作，并于1998年取得了中医师执业资格，《中华人民共和国执业医师法》施行当年，其依照有关开办医疗机构的规定申请个体开业。依据我国执业医师法的规定，卫生行政部门应

A．罗通定B．芬太尼C．纳洛酮D．美沙酮E．喷他佐辛常用的吗啡和二醋吗啡(海洛因)药物依赖脱毒治疗时，重要的代替药是()。

根据宪法和法律，下列说法哪一项不正确?()

(2010年)对于一个化学反应来说，下列叙述正确的是()。

下列()是确定混凝土拌合设备容量和台数时要考虑的内容。

按照《电信运营业重大事故报告规定(试行)》，电信运营业重大事故包括()。

爱国主义体现了人民群众对自己祖国的深厚感情，它是()。

HowMuchHigher?HowMuchFaster?A)Sincetheearlyyearsofthetwentiethcentury,whentheInternationalAthleticFederationb

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的( )的比例缴纳。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存( )年。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。

国际邮政物流

雌激素可用于治疗：雄激素可用于治疗：

王某1997年于中医药大学毕业分配到市级中医院工作，并于1998年取得了中医师执业资格，《中华人民共和国执业医师法》施行当年，其依照有关开办医疗机构的规定申请个体开业。依据我国执业医师法的规定，卫生行政部门应

A．罗通定B．芬太尼C．纳洛酮D．美沙酮E．喷他佐辛常用的吗啡和二醋吗啡(海洛因)药物依赖脱毒治疗时，重要的代替药是()。

根据宪法和法律，下列说法哪一项不正确?()

(2010年)对于一个化学反应来说，下列叙述正确的是()。

下列()是确定混凝土拌合设备容量和台数时要考虑的内容。

按照《电信运营业重大事故报告规定(试行)》，电信运营业重大事故包括()。

爱国主义体现了人民群众对自己祖国的深厚感情，它是()。

HowMuchHigher?HowMuchFaster?A)Sincetheearlyyearsofthetwentiethcentury,whentheInternationalAthleticFederationb

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的(　　)的比例缴纳。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。