在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 58

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

选项 A、诚信状况
B、财务状况
C、婚姻状况
D、基本情况

答案C

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/rzbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，(　　)。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，(　　)。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的(　　)的比例缴纳。

期货公司每年至少开(　　)次董事会会议。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

简述红军长征胜利的意义。

无排卵性功能失调性子宫出血的特点为

下列哪一种心脏病以收缩期功能不全、心力衰竭为主要特征

设备监理工作的性质表现在它的()。

一项资产增加、一项负债等额增加的经济业务发生后，都会使财务状况等式左右两边的金额()。

Howbesttosolvethepollutionproblemsofacitysunksodeepwithinsulfurouscloudsthatitwasdescribedashellonearth?S

《林哈德与葛笃德》是瑞士教育家___________的教育著作。

①自行车②婴儿车③童车④轮椅⑤摩托车

HowdoesTescoadvertiseinCentralEurope?

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。

期货从业人员( )参与期货交易。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的( )的比例缴纳。

期货公司每年至少开( )次董事会会议。

客户保证金未足额追加的，期货公司( )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

简述红军长征胜利的意义。

无排卵性功能失调性子宫出血的特点为

下列哪一种心脏病以收缩期功能不全、心力衰竭为主要特征

设备监理工作的性质表现在它的()。

一项资产增加、一项负债等额增加的经济业务发生后，都会使财务状况等式左右两边的金额()。

Howbesttosolvethepollutionproblemsofacitysunksodeepwithinsulfurouscloudsthatitwasdescribedashellonearth?S

《林哈德与葛笃德》是瑞士教育家___________的教育著作。

①自行车②婴儿车③童车④轮椅⑤摩托车

HowdoesTescoadvertiseinCentralEurope?

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，(　　)。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，(　　)。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的(　　)的比例缴纳。

期货公司每年至少开(　　)次董事会会议。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)