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  3. 以下证券的发行应当聘请保荐人的是( )

以下证券的发行应当聘请保荐人的是( )

admin2014-04-26  3
问题 以下证券的发行应当聘请保荐人的是(    )   
选项 A、股份公司自行向300个特定对象发行股票   
B、股份公司向不特定人公开发行普通公司债券，采取债券代销方式   
C、股份公司向不特定人发行股票，采取股票包销方式   
D、股份公司向100个特定对象发行可转换为股票的公司债券
答案C
解析 2005年修订后的《证券法》新增了股票发行中的保荐制度，第11条规定：“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”根据该条规定，普通公司债券的发行，不需要聘请保荐人，公开发行股票、可转换为股票的公司债券的，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人。
《证券法》第10条第2款规定了证券公开发行的标准，第28条规定证券的承销方式包括代销和包销，根据以上《证券法》的规定，A选项中公司发行股票不是公开发行，不采取承销方式，所以不必聘请保荐人，B选项中公司发行普通公司债券，所以不必聘请保荐人，D选项中公司虽然发行的是可转换为股票的公司债券，但是债券的发行不是公开发行，所以A、B、D三个选项均不正确，C选项正确。
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试卷一

法律职业资格

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